P r o j e k t
USTAWA
z dnia ............
o zmianie ustawy o obligacjach oraz niektórych innych ustaw
Art. 1.
W ustawie z dnia 29 czerwca 1995 r. o obligacjach (Dz.U. Nr 83, poz. 420 i Nr
118, poz. 574, z 1997 r. Nr 88, poz. 554 i Nr 118, poz. 754 oraz z 1998 r. Nr
106, poz. 668) wprowadza się następujące zmiany:
1) w art. 2:
a) w ust. 1 po pkt 3 kropkę zastępuje się przecinkiem i dodaje się pkt 4 w
brzmieniu:
"4) instytucje finansowe, których członkiem jest Rzeczpospolita Polska lub
Narodowy Bank Polski, lub przynajmniej jedno z państw należących do
Organizacji Współpracy Gospodarczej i Rozwoju (OECD), lub bank
centralny takiego państwa lub instytucje, z którymi Rzeczpospolita
Polska zawarła umowy regulujące działalność takich instytucji na
terenie Rzeczypospolitej Polskiej i zawierające stosowne postanowienia
dotyczące emisji obligacji.",
b) skreśla się ust. 2;
2) w art. 4:
a) w ust. 1 skreśla się wyrazy "(wykupu obligacji)",
b) po ust. 1 dodaje się ust. 1a w brzmieniu:
"1a. Przez papiery wartościowe emitowane w serii rozumie się papiery
wartościowe reprezentujące prawa majątkowe podzielone na określoną
liczbę równych jednostek.",
c) skreśla się ust. 3 i 4;
3) w art. 5:
a) w ust. 1:
- pkt 2 otrzymuje brzmienie:
"2) nazwę (firmę) i siedzibę emitenta, miejsce i numer wpisu do
właściwego rejestru albo wskazanie jednostki samorządu
terytorialnego, związku tych jednostek lub miasta stołecznego
Warszawy będących emitentem,",
- w pkt 3 po przecinku dodaje się wyrazy "jeżeli jest określony,",
- w pkt 4 skreśla się wyrazy "oraz serię",
- po pkt 4 dodaje się pkt 4a w brzmieniu:
"4a) opis świadczeń emitenta, ze wskazaniem w szczególności wysokości
tych świadczeń lub sposobu ich ustalania, terminów, sposobów i
miejsc ich spełniania,",
- skreśla się pkt 8,
- w pkt 10 skreśla się wyrazy "oraz datę nabycia obligacji",
b) skreśla się ust. 2 i 3;
4) po art. 5 dodaje się art. 5a " 5c w brzmieniu:
"Art. 5a. 1. Obligacje mogą nie mieć formy dokumentu, w przypadku gdy
emitent tak postanowi.
2. Prawa z obligacji, które nie mają formy dokumentu, powstają z
chwilą dokonania zapisu w ewidencji i przysługują osobie w niej
wskazanej jako posiadacz tych obligacji.
3. Podmiotami upoważnionymi do prowadzenia ewidencji, o której mowa w
ust. 2, są:
1) Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych SA,
2) dom maklerski,
3) bank.
4. Umowa zobowiązująca do przeniesienia praw z obligacji, nie
mających formy dokumentu, przenosi te prawa z chwilą dokonania w
ewidencji zapisu wskazującego osobę nabywcy i liczbę nabytych
obligacji.
5. W przypadku gdy nabycie obligacji, nie mających formy dokumentu,
nastąpiło w wyniku zdarzenia powodującego z mocy prawa
przeniesienie tych obligacji, zapis w ewidencji jest dokonywany na
żądanie nabywcy.
Art. 5b. W przypadku gdy obligacje nie mają formy dokumentu, prawa i
obowiązki emitenta i obligatariuszy są określone w warunkach
emisji.
Art. 5c. 1. Do emisji obligacji, w której wartość nominalna jednej
obligacji jest nie mniejsza niż równowartość 50 000 EURO, nie
stosuje się przepisów ustawy z dnia 21 sierpnia 1997 r. " Prawo o
publicznym obrocie papierami wartościowymi (Dz.U. Nr 118, poz. 754
i Nr 141, poz. 945 oraz z 1998 r. Nr 107, poz. 669 i Nr 113,
poz. 715), zwanej dalej "ustawą - Prawo o publicznym obrocie", pod
warunkiem, że emitent w terminie 7 dni przed dniem rozpoczęcia
emisji zawiadomi Komisję Papierów Wartościowych i Giełd.
2. Zawiadomienie, o którym mowa w ust. 1, zawiera podstawowe
informacje o emitencie oraz obligacjach i trybie ich zbywania.
3. Minister właściwy do spraw instytucji finansowych określa, w
drodze rozporządzenia, wzór zawiadomienia.";
5) art. 6 otrzymuje brzmienie:
"Art. 6. 1. Jednostki samorządu terytorialnego oraz miasto stołeczne
Warszawa mogą poręczać zobowiązania wynikające z obligacji
emitowanych przez:
1) inne jednostki samorządu terytorialnego, związki tych jednostek
oraz miasto stołeczne Warszawa,
2) spółki z ograniczoną odpowiedzialnością lub spółki akcyjne, w
których dana jednostka samorządu terytorialnego lub miasto
stołeczne Warszawa dysponuje odpowiednio ponad 50% głosów na
zgromadzeniu wspólników lub walnym zgromadzeniu,
3) przedsiębiorstwa, dla których organem założycielskim jest
jednostka samorządu terytorialnego lub miasto stołeczne Warszawa
- do wysokości 15% dochodów jednostki samorządu terytorialnego
planowanych w roku, w którym następuje udzielenie poręczenia.
2. Udzielenie poręczenia wymaga uchwały, odpowiednio organu
stanowiącego jednostki samorządu terytorialnego lub Rady miasta
stołecznego Warszawy.";
6) w art. 7 w ust. 1:
a) w zdaniu wstępnym wyrazy "o której mowa w art. 6 ust. 2 pkt 1," zastępuje
się wyrazami "stanowiącej zabezpieczenie roszczeń obligatariuszy",
b) w pkt 3 skreśla się wyraz "serie,";
7) art. 8 i 9 otrzymują brzmienie:
"Art. 8. W przypadku emisji obligacji przychodowych, o których mowa w art.
23a, emitent może w treści obligacji ograniczyć swoją
odpowiedzialność za zobowiązania wynikające z tych obligacji do kwoty
przychodów i wartości majątku przedsięwzięcia, do których służy
obligatariuszowi prawo pierwszeństwa.
Art. 9. Emisja obligacji może nastąpić przez:
1) proponowanie nabycia w sposób, który stanowi publiczny obrót
papierami wartościowymi w rozumieniu art. 2 ust. 1 ustawy - Prawo o
publicznym obrocie, zwane dalej "publicznym proponowaniem nabycia",
2) publiczne proponowanie nabycia obligacji:
a) o terminie realizacji praw krótszym niż rok,
b) o których mowa w art. 5c ust. 1,
- do których nie stosuje się przepisów ustawy - Prawo o publicznym
obrocie, pod warunkiem, że emitent w terminie 7 dni przed dniem
rozpoczęcia emisji zawiadomi Komisję Papierów Wartościowych i
Giełd,
3) proponowanie nabycia obligacji skierowane do nie więcej niż 300
osób.";
8) w art. 10:
a) w ust. 1:
- w zdaniu wstępnym po wyrazach "pkt 2" dodaje się wyrazy "i 3",
- pkt 1 otrzymuje brzmienie:
"1) celów emisji, jeżeli są określone,",
- w pkt 8 dodaje się na końcu wyrazy "jeżeli przedsięwzięcie jest
określone,",
b) w ust. 2 wyrazy "biegłego rewidenta" zastępuje się wyrazami "podmiotu
uprawnionego do badania sprawozdań finansowych",
c) ust. 3 otrzymuje brzmienie:
"3. W przypadkach, o których mowa w art. 9 pkt 2 i 3, emitent prowadzący
działalność dłużej niż rok jest obowiązany udostępnić sprawozdanie
finansowe, sporządzone na dzień bilansowy przypadający nie wcześniej
niż 12 miesięcy przed datą publikacji warunków emisji, wraz z opinią
podmiotu uprawnionego do badania.",
d) w ust. 4 wyrazy "biegłego rewidenta" zastępuje się wyrazami "podmiotu
uprawnionego do badania sprawozdań finansowych",
e) w ust. 5 wyrazy "udostępnienie sprawozdania" zastępuje się wyrazami
"udostępnianie rocznych sprawozdań";
9) art. 11 otrzymuje brzmienie:
"Art. 11. W przypadku emisji obligacji, w sposób, o którym mowa w art. 9
pkt 2, emitent zamieszcza w warunkach emisji ogłaszanych w dzienniku
ogólnopolskim informacje określone w art. 10.";
10) w art. 12:
a) ust. 1 otrzymuje brzmienie:
"1. Termin do zapisywania się na obligacje nie może być dłuższy niż trzy
miesiące od dnia rozpoczęcia emisji w sposób, o którym mowa w art. 9
pkt 1 lub 2.",
b) ust. 3 otrzymuje brzmienie:
"3. W przypadku emisji, o której mowa w art. 9 pkt 3:
1) termin na przyjęcie propozycji nabycia wynosi trzy tygodnie od
dnia jej otrzymania, chyba że emitent określi inny termin,
2) termin składania kolejnych propozycji nabycia obligacji nie może
być dłuższy niż sześć tygodni od dnia złożenia pierwszej
propozycji,
3) termin dokonania przydziału obligacji wynosi sześć tygodni od dnia
złożenia ostatniej propozycji nabycia, chyba że emitent określi w
warunkach emisji krótszy termin.";
11) art. 13 otrzymuje brzmienie:
"Art. 13. 1. Emitent może określić w warunkach emisji minimalną liczbę
obligacji, których subskrybowanie jest wymagane dla dojścia
emisji do skutku (próg emisji), a gdy emitent jest spółką akcyjną
lub spółką z ograniczoną odpowiedzialnością, próg ten określa
także w uchwale o emisji obligacji.
2. Jeżeli w terminie wyznaczonym do zapisywania się na obligacje nie
zostanie subskrybowana co najmniej taka liczba obligacji, która
spowoduje osiągnięcie progu emisji, uważa się, że emisja nie doszła
do skutku.
3. O niedojściu emisji do skutku emitent jest obowiązany, w terminie
dwóch tygodni od ustalonego terminu przydziału, zawiadomić w
dzienniku ogólnopolskim lub listami poleconymi wszystkich
subskrybentów, wzywając ich jednocześnie do odbioru - począwszy od
dnia ogłoszenia lub wysłania listu poleconego - wpłaconych kwot.
Emitent zapewnia możliwość odbioru wpłaconych kwot w miejscu ich
wpłaty. Obowiązek emitenta zapewnienia możliwości odbioru
wpłaconych kwot w miejscu ich wpłaty ustaje po upływie trzech
miesięcy od dnia rozpoczęcia wypłat.";
12) skreśla się art. 17;
13) art. 19 otrzymuje brzmienie:
"Art. 19. 1. Jeżeli obligacja przyznaje obligatariuszowi prawo do udziału
w zysku emitenta, szczegółowe warunki i zasady udziału powinny
być określone w warunkach emisji, a tekst tych warunków powinien
być złożony w sądzie rejestrowym właściwym dla emitenta.
2. Jeżeli emitentem jest spółka akcyjna lub spółka z ograniczoną
odpowiedzialnością, wzmianka o prawie obligatariuszy do udziału w
zysku podlega wpisaniu do rejestru handlowego.
3. Rozporządzanie przez emitenta zyskiem w sposób sprzeczny z
warunkami emisji jest bezskuteczne wobec obligatariuszy.";
14) w art. 20:
a) ust. 1 otrzymuje brzmienie:
"1. O ile statut spółki tak stanowi, spółka może emitować obligacje
uprawniające obligatariuszy do objęcia akcji emitowanych przez spółkę,
zwane dalej "obligacjami zamiennymi".",
b) ust. 3 otrzymuje brzmienie:
"3. Uchwała o emisji obligacji zamiennych podlega zgłoszeniu do rejestru
handlowego, a wzmianka o uchwale podlega wpisowi do rejestru. Data
przydziału i wydania obligacji nie może być wcześniejsza niż data
wpisu.",
c) w ust. 6:
- pkt 4 otrzymuje brzmienie:
"4) informację o obowiązku zgłoszenia przez obligatariuszy Prezesowi
Urzędu Ochrony Konkurencji i Konsumentów zamiaru nabycia akcji w
drodze zamiany obligacji na akcje oraz o skutkach jego
niedopełnienia, wynikających z przepisów o przeciwdziałaniu
praktykom monopolistycznym i ochronie interesów konsumentów.",
- po pkt 4 kropkę zastępuje się przecinkiem i dodaje pkt 5 w brzmieniu:
"5) terminy zgłaszania przez zarząd spółki do sądu rejestrowego
podwyższenia kapitału, dokonanego w wyniku oświadczenia o zamianie
obligacji zamiennych na akcje; terminy te nie mogą być dłuższe niż
określone w art. 21 ust. 2.",
d) ust. 7 otrzymuje brzmienie:
"7. Złożenie oświadczenia przez obligatariusza o zamianie obligacji na
akcje wymaga formy pisemnej. W tym przypadku nie stosuje się art. 322 §
1 Kodeksu handlowego.",
e) skreśla się ust. 8;
15) w art. 21 ust. 1-3 otrzymują brzmienie:
"1. Oświadczenie o zamianie obligacji na akcje wywołuje skutek prawny
przydziału akcji.
2. Podwyższenie kapitału, w wyniku oświadczenia, o którym mowa w ust. 1,
uważa się za dokonane przez wniesienie wkładu pieniężnego.
3. Zarząd spółki jest obowiązany zgłaszać do rejestru handlowego
podwyższenie kapitału akcyjnego nie rzadziej niż raz na miesiąc. Do
każdego zgłoszenia należy dołączyć oświadczenia obligatariuszy. Kwotę
podwyższenia podlegającą wpisowi określa zarząd we wniosku o wpis.";
16) art. 22 i 23 otrzymują brzmienie:
"Art. 22. 1. Spółka może emitować obligacje uprawniające obligatariuszy -
oprócz innych świadczeń - do subskrybowania akcji spółki z
pierwszeństwem przed jej akcjonariuszami, zwane dalej
"obligacjami z prawem pierwszeństwa".
2. Uchwała o emisji obligacji z prawem pierwszeństwa powinna określać
liczbę akcji przypadających na jedną obligację oraz cenę emisyjną
akcji lub sposób jej ustalenia.
3. Uchwała o emisji obligacji określa termin wygaśnięcia uprawnień
obligatariuszy wynikających z przyznanego prawa pierwszeństwa.
Art. 23. Jeżeli akcjonariuszom służy prawo pierwszeństwa do objęcia
nowych akcji, uchwała o emisji obligacji zamiennych lub obligacji z
prawem pierwszeństwa powinna prawo to wyłączyć, z zachowaniem
odrębnych przepisów, w zakresie niezbędnym do wykonania uprawnień
obligatariuszy.";
17) po art. 23 dodaje się art. 23a"23c w brzmieniu:
"Art. 23a. 1. Obligacje mogą przyznawać obligatariuszowi prawo do
zaspokojenia swoich roszczeń z pierwszeństwem przed innymi
wierzycielami emitenta:
1) z całości przychodów lub z majątku przedsięwzięć, które zostały
sfinansowane ze środków uzyskanych z emisji obligacji lub
2) z całości lub z części przychodów lub z majątku innych
przedsięwzięć określonych przez emitenta.
2. Emitentami obligacji, o których mowa w ust. 1, zwanych dalej
"obligacjami przychodowymi", mogą być:
1) jednostka samorządu terytorialnego, związek jednostek samorządu
terytorialnego, miasto stołeczne Warszawa,
2) spółka akcyjna lub spółka z ograniczoną odpowiedzialnością, w
których podmiot, o którym mowa w pkt 1, posiada:
a) taką liczbę akcji lub udziałów, która zapewnia mu więcej niż
50% ogólnej liczby głosów na walnym zgromadzeniu lub
zgromadzeniu wspólników,
b) akcje lub udziały, o ile przedmiotem działalności spółki jest
zaspokajanie potrzeb społeczności lokalnych lub wykonywanie
zadań z zakresu użyteczności publicznej.
3. Uchwała o emisji obligacji przychodowych powinna określać rodzaj i
cel przedsięwzięcia, sposób obliczenia przychodów z
przedsięwzięcia, a także wskazywać do jakiej części przychodów z
przedsięwzięcia służy obligatariuszom prawo pierwszeństwa, o którym
mowa w ust. 1. Uchwała o emisji obligacji przychodowych może
wskazywać więcej niż jedno przedsięwzięcie.
4. Dane, o których mowa w ust. 3, powinny być umieszczone w treści
obligacji przychodowej.
5. Na dwa tygodnie przed dniem wykupu, a w przypadku obligacji
przychodowych o terminie wykupu dłuższym niż rok, również na dwa
tygodnie przed dniem wypłaty świadczeń z obligacji, w siedzibie
emitenta udostępnia się sprawozdanie finansowe lub sprawozdanie z
wykonania budżetu wraz z opinią regionalnej izby obrachunkowej lub
podmiotu uprawnionego do badania sprawozdań finansowych. W
przypadku gdy emitentem jest spółka, w sprawozdaniu należy wskazać
w szczególności wartość przedsięwzięcia oraz wysokość przychodów z
tego przedsięwzięcia.
6. Emitent obligacji przychodowych nie może zbywać składników
majątkowych przedsięwzięcia z wyjątkiem sytuacji, gdy dokonuje
zbycia w ramach prawidłowej gospodarki, nie powodując istotnego
zmniejszenia wartości tego przedsięwzięcia.
Art. 23b. 1. Przychody z przedsięwzięć, do których służy obligatariuszom
prawo pierwszeństwa, powinny być gromadzone na odrębnym rachunku
bankowym wskazanym w warunkach emisji. Emitent nie może dokonywać
wypłat środków z takiego rachunku w celach innych niż
zaspokojenie roszczeń obligatariuszy. W odniesieniu do środków
znajdujących się na odrębnym rachunku bankowym nie przysługuje
prawo potrącenia.
2. Obowiązek gromadzenia środków pieniężnych na obrębnym rachunku
ustaje z chwilą, gdy na rachunku tym zgromadzono kwotę w wysokości
wystarczającej do zaspokojenia roszczeń obligatariuszy z tytułu
wykupu obligacji i nie wypłaconych odsetek.
3. Środki zgromadzone na rachunku, o którym mowa w ust. 1, nie
podlegają egzekucji prowadzonej z rachunku emitenta, z wyjątkiem
egzekucji służącej zaspokojeniu roszczeń z obligacji przychodowych.
4. Ze składników majątkowych przedsięwzięcia, które zostało
sfinansowane ze środków uzyskanych z emisji obligacji, nie prowadzi
się egzekucji, z wyjątkiem egzekucji służącej zaspokojeniu roszczeń
z obligacji przychodowych.
5. Do środków, o których mowa w ust. 1, nie stosuje się przepisów
ustawy z dnia 26 listopada 1998 r. o finansach publicznych (Dz. U.
Nr 155, poz. 1014 oraz z 1999 r. Nr 38, poz. 360 i Nr 49, poz. 485)
oraz ustawy z dnia 26 listopada 1998 r. o dochodach jednostek
samorządu terytorialnego w latach 1999 i 2000 (Dz. U. Nr 150, poz.
983 i Nr 162, poz. 1119).
Art. 23c. 1. Środki zgromadzone na odrębnym rachunku bankowym są
wyłączone z masy upadłości emitentów, o których mowa w art. 23a
ust. 2 pkt 1 i 2.
2. Z chwilą otwarcia postępowania upadłościowego lub likwidacyjnego
podmiotu będącego emitentem obligacji przychodowych, zobowiązania
z tytułu obligacji przychodowych stają się natychmiast wymagalne.
3. W przypadku podjęcia, w trybie wskazanym właściwymi przepisami,
decyzji o podziale jednostek samorządu terytorialnego,
zobowiązania z tytułu obligacji przychodowych stają się natychmiast
wymagalne.
4. Zaspokojenie roszczeń posiadaczy obligacji przychodowych dokonuje
się ze składników majątku przedsięwzięcia, z pierwszeństwem przed
innymi wierzycielami upadłego.";
18) w art. 24 ust. 2-4 otrzymują brzmienie:
"2. Jeżeli emitent nie wypełni w terminie, w całości lub w części,
zobowiązań wynikających z obligacji, obligacje podlegają, na żądanie
obligatariusza, natychmiastowemu wykupowi w części, w jakiej przewidują
świadczenie pieniężne.
3. W razie likwidacji emitenta obligacje podlegają natychmiastowemu
wykupowi z dniem otwarcia likwidacji, chociażby termin ich wykupu
jeszcze nie nastąpił. W przypadku zniesienia lub podziału jednostki
samorządu terytorialnego, związku tych jednostek lub miasta stołecznego
Warszawy, będących emitentami obligacji, odpowiedzialność za
zobowiązania wynikające z emisji obligacji ponoszą solidarnie jednostki
samorządu terytorialnego lub ich związki, które przejęły mienie
emitenta.
4. Jeżeli emitent zobowiązał się do spełnienia świadczenia
niepieniężnego, w razie opóźnienia w jego spełnieniu, na żądanie
obligatariusza następuje przekształcenie tego świadczenia w świadczenie
pieniężne, do którego stosuje się odpowiednio przepis ust. 2. Zasady
przeliczania wartości takiego świadczenia niepieniężnego określają
warunki emisji.";
19) skreśla się art. 27;
20) art. 28 i 29 otrzymują brzmienie:
"Art. 28. 1. Emitent, będący jednostką samorządu terytorialnego,
związkiem tych jednostek lub miastem stołecznym Warszawa, jest
obowiązany oznaczyć cel emisji i nie może przeznaczyć środków
pochodzących z emisji obligacji na inne cele.
2. Emitenci inni niż określeni w ust. 1 nie mogą przeznaczyć środków
pochodzących z emisji obligacji na inny cel, jeżeli cel emisji
został określony.
Art. 29. Emitent może, a w przypadku zabezpieczenia emisji poręczeniem
Skarbu Państwa powinien, przed rozpoczęciem emisji obligacji,
zawrzeć z bankiem umowę o reprezentację obligatariuszy wobec
emitenta, zwaną dalej "umową o reprezentację".";
21) po art. 37 dodaje się art. 37a w brzmieniu:
"Art. 37a. Roszczenia wynikające z obligacji przedawniają się z upływem 10
lat.";
22) po art. 40 dodaje się art. 40a w brzmieniu:
"Art. 40a. Kto nie przechowuje środków będących przychodami z
przedsięwzięcia na odrębnym rachunku, zgodnie z art. 23b ust. 1,
lub wypłaca zgromadzone środki w sposób sprzeczny z art. 23b ust. 1
lub 2, podlega karze grzywny do 5 000 000 zł lub pozbawienia
wolności do lat 2.";
23) po art. 43 dodaje się art. 43a w brzmieniu:
"Art. 43a. Kto, działając w imieniu lub na rachunek emitenta, proponuje
nabycie obligacji nabytych na podstawie art. 25, podlega karze
grzywny do 1 000 000 zł.".
Art. 2.
W rozporządzeniu Prezydenta Rzeczypospolitej z dnia 27 czerwca 1934 r. " Kodeks
handlowy (Dz.U. Nr 57, poz. 502, z 1946 r. Nr 57, poz. 321, z 1950 r. Nr 34,
poz. 312, z 1964 r. Nr 16, poz. 94, z 1988 r. Nr 41, poz. 326, z 1990 r. Nr 17,
poz. 98 i Nr 51, poz. 298, z 1991 r. Nr 35, poz. 155, Nr 94, poz. 418 i Nr 111,
poz. 480, z 1994 r. Nr 121, poz. 591, z 1995 r. Nr 96, poz. 478, z 1996 r.
Nr 6, poz. 43 oraz z 1997 r. Nr 88, poz. 554, Nr 118, poz. 754 i Nr 121, poz.
769 i 770) w art. 388 wprowadza się następujące zmiany:
1) dotychczasowa treść otrzymuje oznaczenie ust. 1;
2) dodaje się ust. 2 w brzmieniu:
"2. Uchwała, o której mowa w ust. 1 pkt 5, może określać wielkość
całkowitego zadłużenia spółki z tytułu emisji obligacji w określonym
czasie (limit zadłużenia); w takim przypadku spółka może emitować
obligacje bez odrębnej uchwały walnego zgromadzenia w ramach
określonego limitu zadłużenia.".
Art. 3.
W ustawie z dnia 6 grudnia 1996 r. o zastawie rejestrowym i rejestrze zastawów
(Dz.U. Nr 149, poz. 703, z 1997 r. Nr 121, poz. 769 oraz z 1998 r. Nr 106,
poz. 668)wprowadza się następujące zmiany:
1) w art. 1 po pkt 7 kropkę zastępuje się przecinkiem i dodaje się pkt 8 w
brzmieniu:
"8) posiadaczy obligacji wyemitowanych na podstawie ustawy o obligacjach.";
2) w art. 2 dodaje się ust. 4 w brzmieniu:
"4. Do ustanowienia zastawu rejestrowego zabezpieczającego wierzytelność z
tytułu obligacji, zamiast umowy, o której mowa w ust. 1, jest wymagane
przedstawienie uchwały właściwego organu emitenta wskazującej na przedmiot
zastawu.";
3) art. 4 otrzymuje brzmienie:
"Art. 4. 1. Z zastrzeżeniem ust. 2 i 3, w przypadku wspólnego udzielenia
kredytu lub pożyczki przez dwóch lub więcej wierzycieli, z których
przynajmniej jeden jest uprawniony do zabezpieczenia swoich
wierzytelności zastawem rejestrowym, wierzyciel taki na podstawie
umowy zawartej z pozostałymi wierzycielami może zostać upoważniony
do zabezpieczenia zastawem rejestrowym wierzytelności
przysługujących pozostałym wierzycielom z tytułu wspólnie
udzielonego kredytu lub pożyczki i do wykonywania we własnym
imieniu, lecz na ich rachunek, wszelkich praw i obowiązków
zastawnika wynikających z umowy zastawniczej i przepisów prawa
(administrator zastawu).
2. Zastaw zabezpieczający wierzytelności z tytułu emisji obligacji
może być ustanowiony na rzecz wszystkich obligatariuszy bez
imiennego ich wskazania.
3. W przypadku zastawu, o którym mowa w ust. 2, jest obowiązkowe
ustanawianie administratora zastawu, na podstawie umowy między nim
a emitentem. Administrator zastawu nie musi być obligatariuszem.".
Art. 4.
W ustawie z dnia 20 sierpnia 1997 r. o Krajowym Rejestrze Sądowym (Dz. U. Nr
121, poz. 769 oraz z 1998 r. Nr 155, poz. 1015) w art. 38 w pkt 15 na końcu
przecinek zastępuje się średnikiem i dodaje się wyrazy "wzmiankę o uchwale o
emisji obligacji zamiennych; wzmiankę o prawie obligatariuszy do udziału w
zysku,".
Art. 5.
W ustawie z dnia 28 sierpnia 1997 r. o organizacji i funkcjonowaniu funduszy
emerytalnych (Dz.U. Nr 139, poz. 934 oraz z 1998 r. Nr 98, poz. 610, Nr 106,
poz. 668 i Nr 162, poz. 1118) w art. 141 w ust. 1 pkt 13 otrzymuje brzmienie:
"13) obligacjach i dłużnych papierach wartościowych dopuszczonych do
publicznego obrotu, innych niż określone w pkt 11,".
Art. 6.
W ustawie z dnia 29 sierpnia 1997 r. o listach zastawnych i bankach
hipotecznych (Dz.U. Nr 140, poz. 940 oraz z 1998 r. Nr 107, poz. 669) w art. 8
w ust. 1 pkt 2 otrzymuje brzmienie:
"2) ustawy z dnia 29 czerwca 1995 r. o obligacjach (Dz.U. Nr 83, poz. 420 i
Nr 118, poz. 574, z 1997 r. Nr 88, poz. 554 i Nr 118, poz. 754 oraz z 1998 r.
Nr 106, poz. 668 ...), z wyjątkiem przepisów art. 28 " 39,".
Art. 7.
Do obligacji wyemitowanych przed dniem wejścia w życie niniejszej ustawy
stosuje się przepisy dotychczasowe.
Art. 8.
Minister właściwy do spraw instytucji finansowych ogłosi w Dzienniku Ustaw
Rzeczypospolitej Polskiej jednolity tekst ustawy z dnia 29 czerwca 1995 r. o
obligacjach, z uwzględnieniem zmian wynikających z przepisów ogłoszonych przed
dniem wydania jednolitego tekstu.
Art. 9.
Ustawa wchodzi w życie po upływie 30 dni od dnia ogłoszenia.