P r o j e k t
USTAWA
z dnia 1999 r.
o giełdach towarowych
Rozdział 1
Przepisy ogólne
Art. 1.
Ustawa reguluje funkcjonowanie giełd towarowych i obrót towarami giełdowymi, w
tym również zasady tworzenia, ustrój organizacyjny i działalność giełd
towarowych, giełdowych izb rozrachunkowych, działalność maklerów giełd
towarowych, działalność towarowych domów maklerskich oraz nadzór nad tymi
instytucjami.
Art. 2.
Ilekroć w ustawie jest mowa o:
1) giełdzie towarowej - rozumie się przez to zespół osób, urządzeń i środków
technicznych zapewniający wszystkim uczestnikom obrotu jednakowe warunki
zawierania transakcji giełdowych oraz jednakowy dostęp w tym samym czasie do
informacji rynkowych, a w szczególności do informacji o kursach i cenach
towarów giełdowych oraz o obrotach towarami giełdowymi,
2) towarach giełdowych - rozumie się przez to dopuszczone do obrotu na danej
giełdzie towarowej:
a) oznaczone co do gatunku rzeczy,
b) różne rodzaje energii,
c) limity wielkości produkcji,
d) prawa majątkowe, których cena zależy bezpośrednio lub pośrednio od
oznaczonych co do gatunku rzeczy, określonych rodzajów energii, mierników
i limitów wielkości produkcji,
e) prawa majątkowe, których cena zależy bezpośrednio lub pośrednio od
kursów walut i stóp procentowych,
3) transakcji giełdowej - rozumie się przez to umowę sprzedaży towarów
giełdowych, zawartą na giełdzie towarowej, przez członków giełdy, w czasie i
w sposób przewidziany na dokonywanie takich transakcji,
4) giełdowej izbie rozrachunkowej - rozumie się przez to zespół osób,
urządzeń i środków technicznych utworzony w celu organizacji i prowadzenia
rozliczeń transakcji giełdowych,
5) członku giełdy - rozumie się przez to podmiot, który na podstawie
regulaminu giełdy towarowej dopuszczony jest do dokonywania w imieniu
własnym transakcji giełdowych,
6) działalności maklerskiej - rozumie się przez to działalność w zakresie
obrotu towarami giełdowymi, realizowaną na giełdzie towarowej,
7) maklerze niezależnym - rozumie się przez to osobę fizyczną, wpisaną na
listę maklerów giełd towarowych, która jest członkiem giełdy towarowej i
zawiera transakcje giełdowe w imieniu własnym i na własny rachunek, na
warunkach określonych w ustawie,
8) towarowym domu maklerskim - rozumie się przez to spółkę akcyjną z siedzibą
na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, prowadzącą działalność maklerską w
zakresie obrotu towarami giełdowymi,
9) tajemnicy zawodowej - rozumie się przez to informację związaną z giełdowym
obrotem towarami giełdowymi, której ujawnienie mogłoby naruszyć interes
uczestników tego obrotu,
10) podmiocie dominującym - rozumie się przez to podmiot w sytuacji, gdy:
a) posiada większość głosów w organach innego podmiotu (zależnego), także
na podstawie porozumień z innymi uprawnionymi, lub
b) jest uprawniony do powoływania lub odwoływania większości członków
organów zarządzających innego podmiotu (zależnego), lub
c) więcej niż połowa członków zarządu drugiego podmiotu (zależnego) jest
jednocześnie członkami zarządu lub osobami pełniącymi funkcje kierownicze
pierwszego podmiotu, bądź innego podmiotu pozostającego z tym pierwszym w
stosunku zależności,
11) Komisji - rozumie się przez to Komisję Papierów Wartościowych i Giełd,
12) instytucjach rynku towarów giełdowych - rozumie się przez to giełdy
towarowe, giełdowe izby rozrachunkowe, towarowe domy maklerskie oraz
maklerów giełd towarowych,
13) radzie nadzorczej giełdy - rozumie się przez to radę nadzorczą spółki
prowadzącej giełdę,
14) ustawie " Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi " rozumie się
przez to ustawę z dnia 21 sierpnia 1997 r. " Prawo o publicznym obrocie
papierami wartościowymi (Dz.U. Nr 118, poz. 754, Nr 141, poz. 945 oraz z
1998 r. Nr 107, poz. 669 i Nr 113, poz. 715),
15) umowie rozliczeniowo-gwarancyjnej - rozumie się przez to umowę zawartą
pomiędzy członkiem giełdowej izby rozrachunkowej, będącym towarowym domem
maklerskim lub będącym bankiem prowadzącym działalność maklerską, który
uzyskał zezwolenie, o którym mowa w art. 30 ust. 6 ustawy - Prawo o
publicznym obrocie papierami wartościowymi, a maklerem niezależnym, na
podstawie której to umowy członek izby dokonuje rozliczeń i gwarantuje
wykonanie przez maklera niezależnego transakcji zawartych przezeń na danej
giełdzie.
Art. 3.
Jeżeli inne ustawy nie stanowią inaczej, towary giełdowe, o których mowa w
art. 2 pkt 2 lit. d) i e), mogą być przedmiotem obrotu dokonywanego wyłącznie
na giełdzie towarowej, z wyjątkiem obrotu dokonywanego w postępowaniu
likwidacyjnym, upadłościowym i egzekucyjnym.
Rozdział 2
Tworzenie i ustrój organizacyjny giełdy towarowej
Art. 4.
Spółka prowadząca giełdę towarową zapewnia:
1) koncentrację podaży i popytu na towary giełdowe,
2) bezpieczny i sprawny przebieg transakcji giełdowych i rozliczeń,
3) upowszechnianie jednolitych informacji umożliwiających ocenę aktualnej
wartości towarów giełdowych.
Art. 5.
1. Giełda towarowa, zwana dalej "giełdą", może być prowadzona wyłącznie przez
spółkę akcyjną.
2. Przedmiotem przedsiębiorstwa spółki, o której mowa w ust. 1, może być
wyłącznie prowadzenie giełdy, z zastrzeżeniem ust. 3.
3. Spółka, o której mowa w ust. 1, może również prowadzić rozliczanie
transakcji giełdowych, dokonywanych na danej giełdzie.
4. Uprawnienie, o którym mowa w ust. 3, nie dotyczy spółki prowadzącej
giełdę, na której przedmiotem obrotu są prawa majątkowe, o których mowa w
art. 2 pkt 2 lit. d) i e); spółka ta jest obowiązana spełnić warunek, o
którym mowa w art. 14 ust. 1.
5. Minimalna wysokość kapitału akcyjnego spółki prowadzącej giełdę wynosi 30-
krotność minimalnego kapitału akcyjnego spółki akcyjnej.
6. W przypadku wykonywania przez giełdę funkcji giełdowej izby rozrachunkowej
dla transakcji realizowanych na tej giełdzie, minimalna wysokość kapitału
akcyjnego tej spółki wynosi 75-krotność minimalnego kapitału akcyjnego
spółki akcyjnej.
7. Na jedną akcję przypada, z zastrzeżeniem ust. 8, tylko jeden głos na
walnym zgromadzeniu.
8. Jeden akcjonariusz nie może wykonywać więcej aniżeli 25% głosów na walnym
zgromadzeniu, zarówno bezpośrednio, jak i pośrednio - poprzez podmioty
zależne.
Art. 6.
1. Akcje spółki prowadzącej giełdę mogą być wyłącznie imienne.
2. Pokrycie obejmowanych akcji lub zapłata za nabywane akcje spółki
prowadzącej giełdę nie może pochodzić z pożyczek, kredytów, ani z nie
udokumentowanych źródeł.
3. Kapitał akcyjny powinien być pokryty w całości przed złożeniem wniosku o
zarejestrowanie spółki.
4. Spółka prowadząca giełdę ma obowiązek i wyłączne prawo zamieszczania w
firmie spółki wyrazów "giełda towarowa".
5. W zakresie nie uregulowanym w ustawie, do utworzenia i działania spółki
prowadzącej giełdę stosuje się przepisy Kodeksu handlowego dotyczące spółki
akcyjnej.
Art. 7.
1. Prowadzenie giełdy wymaga zezwolenia Komisji, wydanego na wniosek spółki.
2. W celu uzyskania zezwolenia, spółka składa do Komisji wniosek zawierający:
1) firmę, siedzibę i adres spółki,
2) dane osobowe (imiona, nazwiska, daty urodzenia, miejsca urodzenia oraz
adresy zamieszkania) członków zarządu, rady nadzorczej i innych osób,
innych osób, które odpowiadają za rozpoczęcie działalności giełdy lub
będą nią kierować,
3) przewidywaną wysokość środków własnych, pożyczek i kredytów
przeznaczonych na uruchomienie giełdy oraz określenie sposobu
finansowania działalności,
4) dane o wysokości i strukturze kapitałów spółki oraz źródeł ich
pochodzenia,
5) listę akcjonariuszy, obejmującą dane, o których mowa w pkt 1 i 2, wraz z
procentowym określeniem posiadanych przez nich głosów w walnym
zgromadzeniu,
6) informację o podmiotach dominujących i zależnych wobec akcjonariuszy,
obejmującą dane, o których mowa w pkt 1 i 2,
7) dane o przewidywanej lokalizacji giełdy oraz środkach technicznych
umożliwiających funkcjonowanie giełdy, a w szczególności o posiadanych
urządzeniach telekomunikacyjnych i warunkach lokalowych,
8) informację o rodzajach towarów giełdowych, mających być przedmiotem
obrotu na giełdzie,
9) zobowiązania co najmniej 6 towarowych domów maklerskich lub domów
maklerskich do prowadzenia działalności na danej giełdzie, z
zastrzeżeniem art. 9 ust. 4.
3. Do wniosku należy dołączyć statut spółki, regulamin giełdy oraz analizę
ekonomiczno-finansową możliwości prowadzenia giełdy w okresie co najmniej 3
lat, a w przypadku utworzenia giełdowej izby rozrachunkowej, o której mowa w
art. 14 ust. 2, także statutu i regulaminu tej izby oraz analizę ekonomiczno-
finansową możliwości prowadzenia przez izbę rozliczeń finansowych transakcji
giełdowych w okresie co najmniej 3 lat.
4. Wydając zezwolenie, Komisja zatwierdza statut spółki i regulamin giełdy
oraz regulamin giełdowej izby rozrachunkowej.
Art. 8.
Komisja wydaje decyzję odmawiającą zezwolenia, jeżeli spółka nie daje rękojmi
prowadzenia działalności w sposób należyty.
Art. 9.
1. Statut spółki, poza danymi, o których mowa w art. 309 Kodeksu handlowego,
określa:
1) podmioty, mogące być akcjonariuszami spółki,
2) rodzaje towarów giełdowych, które mogą być dopuszczone do obrotu na
danej giełdzie.
2. Stronami transakcji giełdowych mogą być wyłącznie członkowie giełdy. W
transakcji giełdowej dom maklerski może być reprezentowany, z zastrzeżeniem
ust. 4, wyłącznie przez maklera giełdy towarowej.
3. Członkami giełdy mogą być, z zastrzeżeniem ust. 4, wyłącznie:
1) towarowe domy maklerskie,
2) maklerzy niezależni.
4. Członkami giełdy, prowadzącej obrót prawami, o których mowa w art. 2 pkt 2
lit. d) i e), mogą być również:
1) domy maklerskie działające na podstawie ustawy - Prawo o publicznym
obrocie papierami wartościowymi,
2) banki prowadzące działalność maklerską, które uzyskały zezwolenie, o
którym mowa w art. 30 ust. 6 ustawy - Prawo o publicznym obrocie
papierami wartościowymi.
W transakcji giełdowej taki dom maklerski lub bank prowadzący działalność
maklerską może być reprezentowany przez maklera papierów wartościowych.
5. Do domów maklerskich i banków prowadzących działalność maklerską, o
których mowa w ust. 4, przepisy ustawy stosuje się odpowiednio, z wyjątkiem
art. 37.
6. Transakcja giełdowa, dokonana przez podmioty inne niż określone w ust. 3
lub 4, jest nieważna.
Art. 10.
Umowa sprzedaży rzeczy lub praw majątkowych, będąca transakcją giełdową, nie
stanowi gry ani zakładu w rozumieniu art. 413 Kodeksu cywilnego, ani też gry
losowej lub zakładu wzajemnego w rozumieniu art. 2 ustawy z dnia 29 lipca 1992
r. o grach losowych i zakładach wzajemnych (Dz.U. z 1998 r. Nr 102, poz. 650,
Nr 145, poz. 946, Nr 155, poz. 1014 i Nr 160, poz. 1061), nawet jeżeli według
wyraźnej lub dorozumianej woli stron rzeczywiste spełnienie wzajemnych
świadczeń jest wyłączone, a tylko jedna lub druga ze stron jest obowiązana
zapłacić różnicę między umówioną ceną sprzedaży a ceną rynkową w czasie
wykonania umowy.
Art. 11.
1. Proponowanie nabycia lub nabywanie praw, o których mowa w art. 2 pkt 2
lit. d) i e), przy wykorzystaniu środków masowego przekazu, albo w inny
sposób, jeżeli propozycja skierowana jest do więcej niż 300 osób albo do
nieoznaczonego adresata, z wyjątkiem proponowania nabycia praw w
postępowaniu likwidacyjnym, upadłościowym i egzekucyjnym, może być
dokonywane pod warunkiem uprzedniego wprowadzenia tych praw do obrotu
giełdowego i wyłącznie za pośrednictwem giełdy.
2. Rada Ministrów określa, w drodze rozporządzenia, szczególny tryb i warunki
wprowadzania do obrotu giełdowego praw, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit.
d) i e), w tym również kryteria, jakie muszą spełniać te prawa, aby mogły
być przedmiotem obrotu oraz szczególne warunki, jakie w takim przypadku
obowiązane są spełniać osoby zobowiązane do realizacji tych praw.
3. Rozporządzenie, o którym mowa w ust. 2, powinno określać tryb i warunki
wprowadzania do obrotu giełdowego praw, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit.
d) i e), w sposób zapewniający odpowiedni poziom bezpieczeństwa w zakresie
realizacji zobowiązań wynikających z tych praw. Rozporządzenie powinno
ponadto określać zakres obowiązków informacyjnych, tak aby zapewnić nabywcom
tych praw podstawowe dane niezbędne do oceny ryzyka związanego z
inwestowaniem w te prawa.
Art. 12.
1. Regulamin giełdy uchwala rada nadzorcza giełdy.
2. Regulamin giełdy określa, w szczególności:
1) rodzaje transakcji giełdowych zawieranych na danej giełdzie,
2) sposoby określenia wymagań jakościowych i standardów przewidzianych dla
towarów giełdowych oraz sposoby kontroli ich jakości, w tym standardów
przewidzianych dla transakcji dotyczących praw, o których mowa w art. 2
pkt 2 lit. d) i e),
3) zasady i tryb dopuszczania towarów giełdowych do obrotu giełdowego,
4) zasady wprowadzania towarów giełdowych do obrotu giełdowego, zawieszania
notowań i wykluczania towarów z obrotu,
5) zasady dopuszczania podmiotów do dokonywania transakcji na giełdzie oraz
ich prawa i obowiązki (członkostwo giełdy), a w przypadku dopuszczania
maklerów niezależnych - z uwzględnieniem zasad, o których mowa w ust. 3,
6) zasady składania zleceń nabycia i zbycia towarów giełdowych,
7) systemy notowań giełdowych oraz zasady ustalania kursów i cen towarów
giełdowych,
8) dni otwarcia danej giełdy i godziny sesji giełdowych,
9) formy zabezpieczenia transakcji giełdowych,
10) dane o systemie informacyjnym giełdy,
11) zasady ustalania, rodzaje i wysokość opłat giełdowych,
12) wymagania w zakresie oznaczeń kodowych towarów, według obowiązujących
klasyfikacji statystycznych dla obrotu wewnętrznego i zagranicznego,
13) sposób i tryb rozstrzygania sporów wynikających z transakcji
giełdowych,
14) środki dyscyplinarne i porządkowe, które mogą być stosowane wobec
uczestników naruszających obowiązki wynikające z uczestnictwa, względnie
nie przestrzegających zasad regulaminu oraz zasady i tryb ich stosowania,
15) wymagania techniczne i finansowe, którym ma odpowiadać dom składowy w
rozumieniu przepisów ustawy z dnia ........ o domach składowych (Dz.U. Nr
......., poz. ........) i jego prowadzenie oraz warunki, jakie musi
spełnić regulamin domu składowego, ubiegającego się o podpisanie umowy o
obsługę transakcji z tą giełdą oraz zasady i tryb zawierania takich umów,
16) wskazanie giełdowej izby rozrachunkowej właściwej do rozliczania
transakcji dokonywanych na giełdzie.
3. Regulamin określa również zasady dopuszczenia maklera niezależnego do
dokonywania transakcji na danej giełdzie - z zachowaniem w szczególności
następujących warunków:
1) makler niezależny zawierać będzie transakcje wyłącznie w imieniu własnym
i na rachunek własny,
2) makler niezależny zawierać będzie transakcje w ramach prowadzonej przez
siebie samodzielnie działalności gospodarczej,
3) makler niezależny podlega ograniczeniom działalności, o których mowa w
art. 34 ust. 2,
4) makler niezależny może być członkiem tylko jednej giełdy,
5) transakcje zawierane przez maklera niezależnego będą rozliczane przez
towarowy dom maklerski lub bank, członka danej giełdy, który gwarantować
będzie wywiązanie się przez maklera z wszelkich zobowiązań z tytułu
zawieranych transakcji giełdowych - na podstawie umowy rozliczeniowo-
gwarancyjnej.
Art. 13.
1. Zmiany statutu spółki i regulaminu giełdowego wymagają dla swej ważności
zgody Komisji.
2. Komisja odmawia udzielenia zgody na dokonanie zmian w statucie i
regulaminie, jeżeli proponowane zmiany są sprzeczne z przepisami prawa lub
mogłyby naruszyć bezpieczeństwo obrotu.
Rozdział 3
Tworzenie i ustrój organizacyjny giełdowej izby rozrachunkowej
Art. 14.
1. Zezwolenie na prowadzenie giełdy, na której przedmiotem obrotu są prawa
majątkowe, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. d) i e), względnie zezwolenie
na dopuszczenie do obrotu na istniejącej giełdzie praw majątkowych, o
których mowa w art. 2 pkt 2 lit. d) i e), wydaje się z zastrzeżeniem warunku
utworzenia z udziałem wnioskodawcy, jako założyciela i akcjonariusza,
giełdowej izby rozrachunkowej i podjęcia przez tę izbę działalności w
określonym terminie.
2. Giełdową izbę rozrachunkową tworzy się wyłącznie w formie spółki akcyjnej
w celu obsługi finansowej transakcji giełdowych, których przedmiotem są
prawa, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. d) i e), dokonywanych na danej
giełdzie oraz w celu realizacji zadań określonych w art. 15 ust. 5 i 6.
3. Giełdowa izba rozrachunkowa nie może prowadzić działalności w innym
zakresie niż w zakresie, o którym mowa w ust. 2.
4. Poza wnioskodawcą akcjonariuszami spółki będącej giełdową izbą
rozrachunkową mogą być wyłącznie akcjonariusze spółki prowadzącej giełdę,
banki oraz Skarb Państwa.
5. Do spółki będącej giełdową izbą rozrachunkową stosuje się przepisy art. 5
ust. 7 i 8 oraz art. 6 ust. 3.
6. Warunek, o którym mowa w ust. 1, uważa się również za spełniony, jeżeli
wnioskodawca uzyska członkostwo już istniejącej giełdowej izby
rozrachunkowej.
7. Minimalna wysokość kapitału akcyjnego spółki prowadzącej giełdową izbę
rozrachunkową wynosi 15-krotność minimalnego kapitału akcyjnego spółki
akcyjnej.
Art. 15.
1. Spółka będąca giełdową izbą rozrachunkową świadczy usługi na rzecz
członków tej izby.
2. Członkami giełdowej izby rozrachunkowej, z zastrzeżeniem ust. 3, mogą być
wyłącznie akcjonariusze spółki będącej tą izbą, spółki prowadzące giełdy
oraz towarowe domy maklerskie, a także domy maklerskie - w rozumieniu ustawy
- Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi - jeżeli uzyskały
zezwolenie, o którym mowa w art. 30 ust. 6 tej ustawy.
3. Członkami giełdowej izby rozrachunkowej mogą być również inne krajowe
instytucje finansowe, w tym banki, jeżeli zamierzają współdziałać z izbą
rozrachunkową w zakresie wykonywania jej zadań oraz, za zgodą i na warunkach
określonych przez Komisję, osoby prawne lub inne jednostki organizacyjne z
siedzibą za granicą, wykonujące zadania w zakresie rozliczania transakcji
zawieranych w obrocie towarami giełdowymi.
4. Giełda może być członkiem więcej niż jednej izby rozrachunkowej, jak
również członkiem jednostek organizacyjnych z siedzibą za granicą, które
wykonują rozliczenia transakcji zawieranych w obrocie towarami giełdowymi.
5. Do zadań giełdowej izby rozrachunkowej należy organizacja i prowadzenie
rozliczeń transakcji giełdowych, w szczególności:
1) badanie stanu finansowego członków w zakresie możliwości terminowego
wywiązywania się z zobowiązań wynikających z transakcji giełdowych,
2) gromadzenie i utrzymywanie wadiów na rachunkach członków, w związku z
przeprowadzaniem rozliczeń pomiędzy członkami,
3) wyrażanie zgody na zawarcie przez członka giełdowej izby rozrachunkowej
z maklerem niezależnym umowy rozliczeniowo-gwarancyjnej.
6. Giełdowa izba rozrachunkowa zapewnia przeprowadzanie rozliczeń członków z
tytułu transakcji giełdowych, w szczególności przez zagwarantowanie ich
zobowiązań i wierzytelności wynikających bezpośrednio z tych transakcji.
7. Giełdowa izba rozrachunkowa może prowadzić rachunki pieniężne, dokonywać
rozliczeń pieniężnych, udzielać pożyczek oraz uczestniczyć - za
pośrednictwem swojego banku - w rozrachunkach dokonywanych przez Narodowy
Bank Polski na zasadach stosowanych w przypadku rozrachunków
międzybankowych, w zakresie niezbędnym do realizacji zadań określonych w
ust. 1 oraz w ust. 5 i 6.
Art. 16.
1. Prawa i obowiązki członków giełdowej izby rozrachunkowej określa regulamin
izby uchwalony przez radę nadzorczą i zatwierdzony przez walne zgromadzenie.
Przepisy art. 13 stosuje się odpowiednio.
2. Regulamin giełdowej izby rozrachunkowej reguluje, w szczególności:
1) tryb zgłaszania izbie i rejestracji przez izbę wierzytelności członków
izby, wynikających z transakcji giełdowych,
2) terminy i sposoby zaspokojenia wierzytelności członków izby,
wynikających z transakcji giełdowych,
3) tryb postępowania przy wykonywaniu innych zleceń przekazanych izbie
przez jej członków w związku z transakcjami giełdowymi,
4) zakres odpowiedzialności spółki będącej giełdową izbą rozrachunkową za
terminowe i należyte przeprowadzenie czynności zleconych przez członków
izby.
Art. 17.
1. Wniosek o wydanie zezwolenia na prowadzenie giełdy, na której przedmiotem
obrotu są prawa, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. d) i e), oprócz danych
wymaganych dla wydania zezwolenia na prowadzenie giełdy, powinien zawierać
dane, o których mowa w art. 7 ust. 2 pkt 1-6, odnoszące się odpowiednio do
spółki będącej giełdową izbą rozrachunkową.
2. Do wniosku należy dołączyć statut spółki prowadzącej giełdową izbę
rozrachunkową, regulamin tej izby oraz analizę ekonomiczno-finansową
możliwości prowadzenia rozrachunków dla obsługi finansowej transakcji
giełdowych.
3. Przepisy art. 9 ust. 1-3 i ust. 5 oraz art. 13 stosuje się odpowiednio do
spółki prowadzącej giełdową izbę rozrachunkową.
Art. 18.
1. W przypadku gdy przedmiotem obrotu na danej giełdzie będą prawa, o których
mowa w art. 2 pkt 2 lit. d) i e), funkcję giełdowej izby rozrachunkowej w
zakresie, o którym mowa w art. 15 ust. 1, może wykonywać Krajowy Depozyt
Papierów Wartościowych Spółka Akcyjna, zwany dalej "Krajowym Depozytem". W
takim przypadku zezwolenie na prowadzenie giełdy, o którym mowa w art. 14
ust. 1, może być wydane, jeżeli wnioskodawca dołączy do wniosku umowę z
Krajowym Depozytem w przedmiocie rozliczania transakcji giełdowych wraz z
regulaminem, o którym mowa w ust. 3.
2. Do rozliczania przez Krajowy Depozyt transakcji giełdowych, których
przedmiotem są prawa, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. d) i e), stosuje
się odpowiednio przepisy ustawy - Prawo o publicznym obrocie papierami
wartościowymi.
3. W przypadku, gdy funkcję giełdowej izby rozrachunkowej pełni Krajowy
Depozyt, prawa i obowiązki członków izby oraz zasady rozliczania transakcji
giełdowych określa regulamin uchwalony przez Krajowy Depozyt.
4. Regulamin, o którym mowa w ust. 3, jak również jego zmiany wymagają
zatwierdzenia przez Komisję. Komisja odmawia zatwierdzenia zmiany
regulaminu, jeżeli proponowane zmiany byłyby sprzeczne z prawem lub mogłyby
naruszyć bezpieczeństwo obrotu.
Rozdział 4
Zadania Komisji w zakresie instytucji rynku towarów giełdowych
Art. 19.
1. Komisja wykonuje nadzór nad instytucjami rynku towarów giełdowych.
2. W zakresie tworzenia i działalności giełd towarowych, giełdowych izb
rozrachunkowych oraz działalności maklerów giełd towarowych do zadań Komisji
należy:
1) sprawowanie nadzoru nad przestrzeganiem reguł uczciwego obrotu i
konkurencji w obrocie towarami giełdowymi oraz nad zapewnieniem
powszechnego dostępu do rzetelnych informacji na rynku towarów
giełdowych,
2) inspirowanie, organizowanie i podejmowanie działań zapewniających
sprawne funkcjonowanie rynku towarów giełdowych oraz ochronę uczestników
obrotu,
3) współdziałanie z organami administracji rządowej, uczestnikami obrotu
towarami giełdowymi oraz innymi instytucjami - w zakresie kształtowania
polityki gospodarczej państwa, zapewniającej rozwój rynku towarów
giełdowych,
4) upowszechnianie wiedzy o zasadach funkcjonowania rynku towarów
giełdowych,
5) przygotowywanie projektów aktów prawnych związanych z funkcjonowaniem
rynku towarów giełdowych,
6) podejmowanie innych działań przewidzianych przepisami ustawy.
Art. 20.
1. W zakresie nie uregulowanym w ustawie, do sposobu działania oraz zadań
Komisji stosuje się przepisy ustawy - Prawo o publicznym obrocie papierami
wartościowymi.
2. Przewodniczący Komisji może występować do Rady Ministrów lub ministra
właściwego do spraw finansów publicznych z wnioskami o wydanie przepisów
wykonawczych do ustawy.
Art. 21.
W sprawach cywilnych z zakresu obrotu giełdowego Przewodniczącemu Komisji
przysługują odpowiednio uprawnienia przewidziane dla prokuratora w przepisach
Kodeksu postępowania cywilnego.
Art. 22.
1. Upoważniony przedstawiciel Komisji ma prawo:
1) wstępu do siedziby i do lokalu spółki prowadzącej giełdę w celu wglądu
do ksiąg, dokumentów i innych nośników informacji,
2) uczestniczenia w posiedzeniach rady nadzorczej giełdy oraz w walnych
zgromadzeniach.
2. Na żądanie Komisji lub jej upoważnionych przedstawicieli, spółka
prowadząca giełdę jest obowiązana do niezwłocznego sporządzenia i
przekazania kopii dokumentów oraz innych nośników informacji, o których mowa
w ust. 1 pkt 1, oraz do udzielenia pisemnych lub ustnych wyjaśnień.
3. Na pisemne żądanie Komisji, zarząd spółki prowadzącej giełdę jest
obowiązany do:
1) zwołania nadzwyczajnego walnego zgromadzenia, lub
2) umieszczenia spraw wskazanych przez Komisję w porządku obrad walnego
zgromadzenia.
4. W przypadku niewykonania obowiązków, o których mowa w ust. 3, do żądania
Komisji stosuje się odpowiednio przepisy art. 395 § 1 i 3 Kodeksu
handlowego.
5. Komisja może nakazać radzie nadzorczej giełdy niezwłoczne podjęcie, jednak
nie później niż w terminie 10 dni roboczych od dnia otrzymania pisemnego
stanowiska Komisji, uchwały w określonej sprawie.
6. Spółka prowadząca giełdę jest obowiązana do zawiadamiania Komisji o
wszystkich planowanych posiedzeniach rady nadzorczej giełdy oraz walnych
zgromadzeniach.
Art. 23.
1. Komisja może zaskarżyć do sądu uchwałę walnego zgromadzenia, w terminie 30
dni od dnia powzięcia wiadomości o uchwale, jeżeli narusza ona przepisy
prawa, postanowienia statutu, regulaminu lub zasady bezpieczeństwa obrotu,
albo jeżeli została podjęta z naruszeniem przepisów prawa, postanowień
statutu lub regulaminu.
2. Wyrok uchylający uchwałę walnego zgromadzenia ma moc obowiązującą w
stosunkach między giełdą a wszystkimi akcjonariuszami oraz między giełdą a
członkami jej organów. W przypadkach, w których ważność czynności dokonanej
przez giełdę jest zależna od uchwały walnego zgromadzenia, uchylenie takiej
uchwały nie ma skutku wobec osób trzecich działających w dobrej wierze.
3. Komisja może żądać ustalenia przez sąd nieważności uchwały rady nadzorczej
giełdy, jeżeli postanowienia uchwały naruszają przepisy prawa, postanowienia
statutu, regulaminu, albo jeżeli uchwała ta została podjęta z naruszeniem
przepisów prawa, postanowień statutu lub regulaminu.
4. Powództwo wytacza się przeciw spółce. Z powództwem o ustalenie nieważności
nie można wystąpić po upływie 6 miesięcy od dnia powzięcia uchwały.
5. Wniesienie powództwa, o którym mowa w ust. 1 lub 3, powoduje wstrzymanie
wykonalności zaskarżonej uchwały.
Art. 24.
W przypadku gdy spółka prowadzi giełdę z naruszeniem prawa, Komisja może
cofnąć zezwolenie na prowadzenie giełdy.
Art. 25.
W zakresie nadzoru na działalnością giełdowych izb rozrachunkowych stosuje się
przepisy art. 22 i 23.
Rozdział 5
Opłaty
Art. 26.
1. Udzielenie zezwolenia przewidzianego w ustawie podlega stałej opłacie w
wysokości nie większej niż równowartość w złotych 4.500 EURO, ustalanej przy
zastosowaniu średniego kursu walut obcych ogłaszanego przez Narodowy Bank
Polski.
2. Od spółek prowadzących giełdy pobiera się opłatę od każdej transakcji
zawieranej na giełdzie, w łącznej wysokości nie większej niż 0,015% wartości
transakcji.
3. Minister właściwy do spraw finansów publicznych określa, w drodze
rozporządzenia, wysokość, szczegółowy sposób naliczania oraz warunki i
terminy uiszczania opłat, o których mowa w ust. 1 i 2, w tym sposób
ustalania wartości transakcji, o których mowa w ust. 2. Opłaty te nie
powinny w istotny sposób wpływać na zwiększenie kosztów obrotu na giełdzie
oraz powinny uwzględniać rodzaje transakcji podlegających opłatom.
4. Przeznaczenie i rozdysponowanie wpływów z opłat, o których mowa w ust. 1 i
2, następuje w trybie i na zasadach określonych w art. 21 ustawy - Prawo o
publicznym obrocie papierami wartościowymi.
Rozdział 6
Maklerzy giełd towarowych
Art. 27.
1. Na listę maklerów giełd towarowych może być wpisana osoba fizyczna, która:
1) posiada pełną zdolność do czynności prawnych,
2) korzysta z pełni praw publicznych,
3) nie była skazana prawomocnym wyrokiem za przestępstwo przeciwko mieniu,
przeciwko dokumentom, za przestępstwo gospodarcze, za fałszowanie
pieniędzy, papierów wartościowych, znaków urzędowych, znaków towarowych,
przestępstwo skarbowe, za przestępstwa określone w ustawie - Prawo o
publicznym obrocie papierami wartościowymi, za przestępstwa określone w
niniejszej ustawie lub za przestępstwa określone w ustawie z dnia ..... o
domach składowych (Dz.U. Nr ...., poz. ....),
4) posiada co najmniej średnie wykształcenie,
5) złożyła z wynikiem pozytywnym egzamin przed komisją egzaminacyjną dla
maklerów giełd towarowych.
2. Uzyskanie uprawnień do wykonywania zawodu maklera giełd towarowych
następuje z dniem wpisu na listę maklerów giełd towarowych.
Art. 28.
1. Wpisu na listę maklerów giełd towarowych dokonuje Komisja, na wniosek
zainteresowanego, złożony w terminie 3 miesięcy od dnia złożenia egzaminu, o
którym mowa w art. 27 ust. 1 pkt 5. Wpis na listę maklerów giełd towarowych
obejmuje: imię i nazwisko, datę urodzenia, miejsce urodzenia oraz określenie
biura maklerskiego, w ramach którego dany makler wykonuje swój zawód, a w
przypadku maklera niezależnego - określenie członka giełdowej izby
rozrachunkowej, z którym dany makler zawarł umowę rozliczeniowo-gwarancyjną
oraz adres tego podmiotu, z adnotacją "makler niezależny".
2. Osoba wpisana na listę maklerów giełd towarowych jest obowiązana do
niezwłocznego pisemnego informowania o każdorazowej zmianie danych objętych
wnioskiem.
3. Lista maklerów giełd towarowych, skreślenie z listy oraz zawieszenie
uprawnień do wykonywania zawodu maklera giełd towarowych podlegają
ogłoszeniu w Dzienniku Urzędowym Komisji Papierów Wartościowych i Giełd.
4. Minister właściwy do spraw finansów publicznych określa, w drodze
rozporządzenia, wzór wniosku, o którym mowa w ust. 1. Wzór wniosku powinien
zawierać odniesienia do danych, o których mowa w art. 27 ust. 1, a w
przypadku danych dotyczących karalności, wykształcenia oraz wyniku egzaminu
złożonego przed komisją egzaminacyjną dla maklerów giełd towarowych,
powinien zawierać wymóg dołączenia odpowiednich dokumentów lub ich kopii.
Art. 29.
1. Przewodniczący Komisji:
1) powołuje komisję egzaminacyjną dla maklerów giełd towarowych oraz
nadzoruje jej działalność,
2) ustala zakres tematyczny obowiązujący na egzaminach oraz tryb
przeprowadzania egzaminów,
3) ustala wysokość opłat egzaminacyjnych oraz wynagrodzeń dla osób
wchodzących w skład komisji egzaminacyjnej.
2. Rozdysponowanie wpływów z opłat, o których mowa w ust. 1 pkt 3, następuje
w trybie i na zasadach określonych w art. 24 ust. 2 ustawy - Prawo o
publicznym obrocie papierami wartościowymi.
Art. 30.
1. Przez wykonywanie zawodu maklera giełd towarowych rozumie się pozostawanie
osoby wpisanej na listę maklerów giełd towarowych w stosunku pracy, zlecenia
lub w innym stosunku prawnym o podobnym charakterze:
1) z domem maklerskim, o którym mowa w art. 37 ust. 1,
2) ze spółką prowadzącą giełdę,
3) ze spółką będącą giełdową izbą rozrachunkową,
4) z domem maklerskim lub bankiem prowadzącym działalność maklerską,
działającymi na podstawie ustawy - Prawo o publicznym obrocie papierami
wartościowymi - w zakresie działalności objętej zezwoleniem, o którym
mowa w art. 30 ust. 6 tej ustawy,
lub pełnienie przez tę osobę funkcji w organach któregokolwiek z tych
podmiotów.
2. Przez wykonywanie zawodu maklera giełd towarowych rozumie się również
pełnienie przez osobę wpisaną na listę maklerów giełd towarowych, funkcji z
wyboru w organach stowarzyszeń maklerów giełd towarowych, zrzeszających co
najmniej 20% ogółu maklerów giełd towarowych wykonujących zawód.
3. Przez wykonywanie zawodu maklera giełd towarowych rozumie się również
zawieranie transakcji giełdowych przez maklera niezależnego lub pozostawanie
przez maklera giełd towarowych w stosunku pracy lub stałego zlecenia z
maklerem niezależnym.
4. Tytułu "makler giełd towarowych" mogą używać wyłącznie osoby, które
spełniają jeden z warunków określonych w ust. 1-3.
Art. 31.
1. Skreślenie z listy maklerów giełd towarowych następuje:
1) na wniosek danej osoby wpisanej na listę,
2) w razie całkowitego lub częściowego ubezwłasnowolnienia,
3) na skutek skazania prawomocnym wyrokiem za popełnienie przestępstwa, o
którym mowa w art. 27 ust. 1 pkt 3, lub pozbawienia praw publicznych,
4) na skutek śmierci osoby wpisanej na listę,
5) w razie niewykonywania zawodu maklera giełd towarowych przez 3 kolejne
lata.
2. Podjęcie wykonywania zawodu powoduje zawieszenie biegu terminu, o którym
mowa w ust. 1 pkt 5, a nieprzerwane wykonywanie zawodu przez 6 kolejnych
miesięcy powoduje przerwanie biegu tego terminu.
3. Przepis ust. 1 stosuje się również odpowiednio do maklera niezależnego.
Art. 32.
1. Komisja może wydać decyzję o skreśleniu maklera giełd towarowych z listy
lub zawiesić jego uprawnienia do wykonywania zawodu na okres od 3 do 24
miesięcy na skutek nienależytego wykonywania zawodu lub naruszenia prawa w
związku z wykonywaniem zawodu.
2. Komisja wydaje decyzję o skreśleniu z listy maklerów giełd towarowych albo
o zawieszeniu uprawnień do wykonywania zawodu, po uprzednim wysłuchaniu
zainteresowanego. Komisja może nadać tej decyzji rygor natychmiastowej
wykonalności.
3. W razie konieczności zabezpieczenia interesu publicznego Komisja może, z
chwilą wszczęcia postępowania w sprawach, o których mowa w ust. 1, zawiesić
uprawnienia maklera giełd towarowych do czasu wydania decyzji w sprawie,
jednak nie dłużej niż na okres 12 miesięcy.
4. Osoba skreślona z listy maklerów giełd towarowych z przyczyn, o których
mowa w ust. 1, nie może być ponownie wpisana na listę maklerów giełd
towarowych przed upływem 10 lat od dnia wydania decyzji, lecz nie wcześniej
niż nastąpi zatarcie skazania za przestępstwo, którego popełnienie stanowiło
przesłankę faktyczną wydania decyzji o skreśleniu z listy maklerów.
Art. 33.
Makler giełd towarowych przy wykonywaniu zawodu jest obowiązany działać
zgodnie z przepisami prawa, zasadami uczciwego obrotu oraz mieć na względzie
słuszne interesy zleceniodawców.
Art. 34.
1. Maklerem niezależnym może być wyłącznie makler giełd towarowych, który
uzyskał członkostwo giełdy towarowej i zawarł z członkiem izby
rozrachunkowej umowę rozliczeniowo-gwarancyjną.
2. Makler niezależny nie może prowadzić innej działalności gospodarczej, ani
pozostawać w stosunku pracy, zlecenia lub innym tego rodzaju stosunku
prawnym z innym maklerem niezależnym lub członkiem giełdy.
3. Makler niezależny może zatrudniać do dokonywania czynności na giełdzie
wyłącznie maklerów giełd towarowych.
4. Makler niezależny obowiązany jest prowadzić księgi rachunkowe.
5. Makler niezależny obowiązany jest powiadomić Komisję o miejscu
przechowywania ksiąg rachunkowych dla prowadzonej przez siebie działalności.
Art. 35.
1. Umowa rozliczeniowo-gwarancyjna, jak również każda zmiana do tej umowy,
wchodzi w życie z chwilą jej potwierdzenia przez giełdową izbę
rozrachunkową.
2. Umowa rozliczeniowo-gwarancyjna powinna być przesłana do Komisji w
terminie 7 dni od dnia jej zawarcia przez towarowy dom maklerski. Obowiązek
ten dotyczy także wszelkich zmian wprowadzanych przez strony do umowy.
3. Umowa rozliczeniowo-gwarancyjna powinna zawierać postanowienia mające za
przedmiot ustanowienie przez maklera niezależnego na rzecz członka giełdowej
izby rozrachunkowej dodatkowych zabezpieczeń majątkowych, w szczególności
poprzez:
1) wystawienie weksla własnego,
2) poręczenie cywilne lub wekslowe osoby trzeciej,
3) przedstawienie gwarancji bankowej, której beneficjentem jest członek
giełdowej izby rozrachunkowej,
4) przedstawienie polisy ubezpieczeniowej, w której ubezpieczonym jest
członek giełdowej izby rozrachunkowej,
5) ustanowienie hipoteki kaucyjnej,
6) ustanowienie zastawu na papierach wartościowych.
Art. 36.
1. W przypadku naruszania przez maklera niezależnego postanowień umowy
rozliczeniowo-gwarancyjnej poprzez zawieranie transakcji giełdowych, z
których zobowiązanie przekracza wartość gwarantowaną przez członka giełdowej
izby rozrachunkowej lub poprzez niewykonywanie w terminie zobowiązań
wynikających z transakcji giełdowych, Komisja może nakazać członkowi
giełdowej izby rozrachunkowej jednostronne odstąpienie od umowy
rozliczeniowo-gwarancyjnej zawartej z tym maklerem niezależnym.
2. W przypadku odstąpienia przez członka giełdowej izby rozrachunkowej od
umowy rozliczeniowo-gwarancyjnej na żądanie Komisji, nie ponosi on
jakiejkolwiek odpowiedzialności odszkodowawczej wobec maklera niezależnego,
niezależnie od odmiennych postanowień zawartych w tej umowie.
Rozdział 7
Towarowe domy maklerskie
Art. 37.
1. O ile ustawa nie stanowi inaczej, działalność maklerska może być
prowadzona wyłącznie przez towarowy dom maklerski.
2. Akcje towarowego domu maklerskiego mogą być wyłącznie imienne, chyba że są
dopuszczone do publicznego obrotu papierami wartościowymi.
3. Zapłata za obejmowane lub nabywane akcje towarowego domu maklerskiego,
które nie zostały dopuszczone do publicznego obrotu papierami wartościowymi,
nie może pochodzić z pożyczek, kredytów, ani z nie udokumentowanych źródeł.
4. Osoba prawna może być jednoosobowym założycielem towarowego domu
maklerskiego.
5. Towarowy dom maklerski może wykonywać wyłącznie czynności określone w
zezwoleniu.
6. Towarowy dom maklerski może być członkiem więcej niż jednej giełdy
towarowej.
7. Towarowy dom maklerski ma wyłączne prawo i obowiązek używać w swej firmie
określenia "towarowy dom maklerski".
Art. 38.
1. Prowadzenie działalności maklerskiej wymaga zezwolenia Komisji wydanego na
wniosek zainteresowanego podmiotu.
2. Działalność maklerska obejmuje wykonywanie czynności związanych z obrotem
towarami giełdowymi, polegających na:
1) oferowaniu towarów giełdowych w obrocie giełdowym,
2) nabywaniu lub sprzedaży towarów giełdowych na zasadach określonych w
art. 48,
3) prowadzeniu rachunków transakcji giełdowych dotyczących praw
majątkowych, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. d) i e), oraz rachunków
pieniężnych służących do ich obsługi,
4) dokonywaniu rozliczeń transakcji giełdowych zawieranych przez maklerów
niezależnych,
5) dokonywaniu rozliczeń transakcji zleceniodawców - z wyłączeniem
rozliczeń dokonywanych przez giełdowe izby rozrachunkowe oraz - w
zakresie, o którym mowa w art. 5 ust. 3 - przez giełdy,
6) odpłatnym doradztwie w zakresie obrotu giełdowego,
7) zarządzaniu cudzym pakietem aktywów na zlecenie, w zakresie inwestycji
dokonywanych na giełdach towarowych,
8) pośrednictwie w nabywaniu lub zbywaniu praw, o których mowa w art. 2 pkt
2 lit. d) i e), w obrocie na zagranicznych giełdach towarowych,
9) prowadzeniu ewidencji towarów giełdowych w obrocie giełdowym,
3. Przez doradztwo w zakresie obrotu giełdowego, o którym mowa w ust. 2 pkt
6, rozumie się odpłatne udzielanie pisemnej lub ustnej rekomendacji nabycia
lub zbycia oznaczonych towarów giełdowych albo powstrzymania się od zawarcia
transakcji dotyczącej tych towarów.
4. Za zezwoleniem Komisji i na warunkach przez nią określonych towarowe domy
maklerskie mogą dokonywać w obrocie publicznym czynności zawiązanych z
obrotem papierami wartościowymi, o których mowa w art. 3 ust. 3 ustawy -
Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi, oraz prawami
majątkowymi, o których mowa w art. 97 tej ustawy.
5. Zezwolenie na wykonywanie czynności, o których mowa w ust. 2 pkt 7, jest
wydawane w porozumieniu z ministrem właściwym do spraw finansów publicznych
i Prezesem Narodowego Banku Polskiego.
6. Do rachunku pieniężnego służącego do obsługi rachunku transakcji
giełdowych dotyczących praw majątkowych, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit.
d) i e), stosuje się odpowiednio przepisy art. 725-733 Kodeksu cywilnego, z
wyłączeniem uprawnienia do czasowego obracania wolnymi środkami pieniężnymi
na potrzeby gospodarki narodowej. Nie wyłącza to uprawnień Komisji
wynikających z art. 39.
7. Rada Ministrów może określić, w drodze rozporządzenia, inne niż określone
w ust. 2 czynności:
1) których wykonywanie przez towarowy dom maklerski nie wymaga uzyskania
zezwolenia, o ile czynności te związane są z obrotem towarowym,
2) które mogą być wykonywane przez towarowy dom maklerski po uzyskaniu
zezwolenia Komisji, ustalając zakres i warunki wykonywania tych
czynności.
Art. 39.
1. Wniosek o udzielenie zezwolenia na prowadzenie działalności maklerskiej
powinien zawierać:
1) dane osobowe (imiona, nazwiska, daty urodzenia, miejsca urodzenia oraz
adresy zamieszkania) członków zarządu, rady nadzorczej, komisji
rewizyjnej, o ile jest przewidziana, jak również innych osób, które
odpowiadają za rozpoczęcie przez spółkę działalności maklerskiej lub będą
nią kierować, ich kwalifikacje zawodowe oraz dotychczasowy przebieg pracy
zawodowej,
2) listę akcjonariuszy wraz z procentowym określeniem posiadanych przez
nich głosów w walnym zgromadzeniu,
3) informację o podmiotach dominujących i zależnych wobec wnioskodawcy,
4) zakres czynności, które wnioskodawca zamierza wykonywać,
5) określenie rodzajów towarów giełdowych, które będą przedmiotem
czynności, o których mowa w pkt 4,
6) określenie giełdy lub giełd, na których wnioskodawca zamierza prowadzić
działalność maklerską,
7) informację o wysokości kapitału własnego, ze wskazaniem źródeł jego
pochodzenia,
8) analizę ekonomiczno-finansową możliwości prowadzenia działalności
maklerskiej przez pierwsze trzy lata,
9) oświadczenia osób, które będą kierować działalnością maklerską, o
niekaralności za przestępstwa określone w art. 27 ust. 1 pkt 3,
10) informacje o planowanej organizacji spółki,
11) informacje o posiadanych urządzeniach telekomunikacyjnych i warunkach
lokalowych,
12) informacje o poprzednio prowadzonej przez wnioskodawcę działalności
gospodarczej i przyczynach zaprzestania tej działalności,
13) opis dotychczasowej i obecnej działalności gospodarczej akcjonariuszy
posiadających co najmniej 5% głosów na walnym zgromadzeniu wnioskodawcy.
2. Do wniosku dołącza się:
1) statut spółki i wyciąg z rejestru handlowego,
2) regulaminy określające sposób wykonywania czynności, o których mowa w
ust. 1 pkt 4,
3) regulamin organizacyjny oraz regulamin kontroli wewnętrznej,
4) listę maklerów giełd towarowych, którzy będą zatrudnieni przy
wykonywaniu czynności, o których mowa w ust. 1 pkt 4,
5) ostatnie sprawozdanie finansowe wraz z opinią podmiotu uprawnionego do
badania sprawozdań finansowych oraz raportem z badania - w przypadku, gdy
wnioskodawca w chwili składania wniosku prowadzi działalność w innej
dziedzinie lub prowadził ją przed złożeniem wniosku,
6) listę maklerów papierów wartościowych, którzy będą zatrudnieni przy
wykonywaniu tych czynności - w przypadku, gdy wnioskodawca ubiega się o
wykonywanie czynności objętych zakresem zezwolenia, o których mowa w art.
38 ust. 2.
3. W celu ustalenia, czy wnioskodawca daje rękojmię należytego wykonywania
działalności maklerskiej. Komisja może żądać przedstawienia innych danych
dotyczących sytuacji finansowej i prawnej wnioskodawcy lub jego
akcjonariuszy posiadających co najmniej 5% głosów na walnym zgromadzeniu.
Art. 40.
1. Komisja, z zastrzeżeniem ust. 2, rozpoznaje wniosek o zezwolenie na
prowadzenie działalności maklerskiej w terminie 2 miesięcy od dnia jego
złożenia.
2. W przypadku gdy Komisja zażąda przedstawienia dodatkowych danych, o
których mowa w art. 39 ust. 3, do terminu 2 miesięcy nie wlicza się okresów
oczekiwania na przedstawienie dodatkowych danych.
3. Zezwolenie zawiera:
1) firmę, siedzibę oraz adres towarowego domu maklerskiego,
2) dozwolone czynności oraz wymaganą do ich wykonywania liczbę maklerów
giełd towarowych,
3) minimalną wysokość środków własnych, ustaloną zgodnie z odrębnymi
przepisami,
4) termin rozpoczęcia działalności maklerskiej,
5) określenie warunków technicznych i organizacyjnych, wymaganych do
prowadzenia działalności przez towarowy dom maklerski.
4. Towarowy dom maklerski posiadający zezwolenie na prowadzenie działalności
maklerskiej obowiązany jest zatrudniać maklerów w liczbie nie mniejszej niż
wskazana w zezwoleniu.
Art. 41.
Komisja wydaje decyzję odmawiającą zezwolenia w przypadku, gdy wniosek o
wydanie zezwolenia nie spełnia warunków określonych w art. 39 lub gdy z
przedstawionych danych wynika, że spółka nie daje rękojmi należytego
wykonywania działalności.
Art. 42.
1. Upoważniony przedstawiciel Komisji ma prawo wstępu do siedziby towarowego
domu maklerskiego i do jego lokalu oraz wglądu do ksiąg, dokumentów i innych
nośników informacji.
2. Na żądanie Komisji lub jej upoważnionego przedstawiciela, towarowy dom
maklerski jest obowiązany do niezwłocznego sporządzenia i przekazania kopii
dokumentów i innych nośników informacji oraz do udzielenia pisemnych lub
ustnych wyjaśnień.
3. W razie powzięcia wątpliwości co do prawidłowości lub rzetelności
sprawozdań finansowych albo innych informacji finansowych, których obowiązek
sporządzenia wynika z odrębnych przepisów lub prawidłowości prowadzenia
ksiąg rachunkowych, Komisja może zlecić kontrolę tych sprawozdań, informacji
i ksiąg rachunkowych podmiotowi uprawnionemu do badania sprawozdań
finansowych. W przypadku, gdy kontrola wykaże, że wątpliwości były
uzasadnione, towarowy dom maklerski zwraca Komisji koszty przeprowadzenia
kontroli.
Art. 43.
1. W przypadku gdy towarowy dom maklerski narusza przepisy prawa, nie
wypełnia warunków określonych w zezwoleniu, przekracza zakres zezwolenia,
nie przestrzega zasad uczciwego obrotu lub narusza interesy zleceniodawcy,
Komisja może podjąć decyzję o:
1) cofnięciu zezwolenia albo ograniczeniu zakresu dozwolonych czynności,
albo
2) nałożeniu kary pieniężnej do wysokości 500.000 zł, albo
3) zastosowaniu jednej z sankcji, o których mowa w pkt 1, i jednocześnie
nałożeniu kary pieniężnej, o której mowa w pkt 2.
2. Wydanie decyzji następuje po przeprowadzeniu rozprawy. Komisja może nadać
decyzji rygor natychmiastowej wykonalności.
3. Decyzja podlega ogłoszeniu w Dzienniku Urzędowym Komisji Papierów
Wartościowych i Giełd. Komisja może nakazać jej ogłoszenie w 2 dziennikach
ogólnopolskich na koszt towarowego domu maklerskiego.
Art. 44.
1. Zezwolenie wygasa z dniem otwarcia likwidacji lub z dniem ogłoszenia
upadłości towarowego domu maklerskiego.
2. W postępowaniu likwidacyjnym lub upadłościowym, jak również w przypadku
cofnięcia zezwolenia, przepis art. 42 stosuje się odpowiednio.
3. Do czasu zakończenia likwidacji albo - w przypadku cofnięcia zezwolenia -
do czasu zaprzestania prowadzenia działalności, towarowy dom maklerski
wykonuje wyłącznie czynności wynikające z już zawartych umów w obrocie
towarami giełdowymi - bez możliwości zawierania nowych umów chyba, że jest
to niezbędne do realizacji umów już zawartych.
4. W przypadku wygaśnięcia zezwolenia lub cofnięcia zezwolenia, Komisja może
nakazać przeniesienie środków pieniężnych oraz dokumentów związanych z
prowadzeniem działalności maklerskiej, w tym związanych z przechowywaniem
tych środków i prowadzeniem ewidencji towarów giełdowych, do innego
towarowego domu maklerskiego, który uprzednio wyraził na to zgodę. W innym
przypadku do postępowania z dokumentami związanymi z prowadzeniem
działalności maklerskiej stosuje się art. 460 § 2 Kodeksu handlowego.
Właściwy sąd niezwłocznie zawiadamia Komisję o wyznaczonym przechowawcy.
Art. 45.
1. Spółka, która zaprzestała prowadzenia działalności maklerskiej, ma
obowiązek archiwizowania i przechowywania, przez okres 5 lat, dokumentów
oraz innych nośników informacji związanych z prowadzeniem tej działalności.
2. Upoważniony przedstawiciel Komisji ma prawo wstępu do siedziby lub lokalu
podmiotu przechowującego dokumenty i inne nośniki informacji celem wglądu to
tych dokumentów i nośników.
3. Na pisemne żądanie Komisji lub jej upoważnionego przedstawiciela, podmiot
przechowujący dokumenty jest obowiązany do niezwłocznego sporządzenia i
przekazania kopii tych dokumentów.
Art. 46.
Towarowy dom maklerski jest obowiązany niezwłocznie informować Komisję o:
1) wszelkich zmianach danych zawartych we wniosku o udzielenie zezwolenia i
w załącznikach do niego, z zastrzeżeniem pkt 2,
2) zmianach w składzie akcjonariuszy posiadających co najmniej 5% głosów w
walnym zgromadzeniu,
3) nabyciu lub objęciu akcji lub udziałów w innych spółkach w liczbie,
która zapewnia prawo do co najmniej 5% głosów na walnym zgromadzeniu,
4) zawarciu, zmianie i rozwiązaniu umowy rozliczeniowo-gwarancyjnej, a
także o każdym wykonaniu zobowiązania gwarancyjnego za maklera
niezależnego na podstawie tej umowy oraz o zawarciu przez maklera
niezależnego transakcji giełdowej, z której zobowiązanie przekracza
wartość gwarantowaną przez towarowy dom maklerski.
Art. 47.
1. Zakazane jest:
1) posiadanie akcji więcej niż jednego towarowego domu maklerskiego,
2) posiadanie przez towarowy dom maklerski akcji innego towarowego domu
maklerskiego.
2. Naruszenie zakazu określonego w ust. 1 powoduje obowiązek zbycia w ciągu 6
miesięcy, licząc od dnia dokonania takiego naruszenia, akcji jednego z
towarowych domów maklerskich. Do czasu zbycia akcji nie można wykonywać
prawa głosu z posiadanych akcji.
3. Nie stanowi naruszenia zakazu określonego w ust. 1:
1) nabycie lub objęcie akcji dokonywane w przypadku łączenia się towarowych
domów maklerskich,
2) nabycie lub objęcie dopuszczonych do publicznego obrotu akcji towarowego
domu maklerskiego, o ile podmiotem nabywającym nie jest towarowy dom
maklerski.
Art. 48.
1. Nabycie lub objęcie akcji towarowego domu maklerskiego w liczbie, która
spowoduje osiągnięcie lub przekroczenie 10%, 20%, 33% lub 50% głosów na
walnym zgromadzeniu, wymaga zgody Komisji, przy czym nabycie lub objęcie
akcji przez podmiot zależny uważa się za nabycie lub objęcie przez podmiot
dominujący, a nabycie (objęcie) lub posiadanie akcji przez podmiot
dominujący uważa się za nabycie (objęcie) lub posiadanie przez podmiot
zależny.
2. Komisja nie udziela zgody, jeżeli według jej oceny podmiot zamierzający
nabyć lub objąć akcje nie daje rękojmi prowadzenia działalności przez
towarowy dom maklerski w sposób należyty.
3. Obowiązek uzyskania zgody Komisji, o którym mowa w ust. 1, nie dotyczy
nabycia akcji towarowego domu maklerskiego w drodze dziedziczenia.
Art. 49.
1. Towarowe domy maklerskie, w liczbie co najmniej 25, mogą utworzyć, na
zasadach określonych w odrębnej ustawie, izbę gospodarczą, zwaną dalej
"izbą".
2. Do obowiązków izby należy, w szczególności, określanie i kodyfikacja zasad
uczciwego obrotu oraz przyjętych w obrocie zwyczajów.
3. Organizację władz izby, tryb ich powoływania, zakres kompetencji oraz
zadania izby określa statut izby.
Art. 50.
1. O ile umowy międzynarodowe ratyfikowane przez Rzeczpospolitą Polską nie
stanowią inaczej, zagraniczna osoba prawna prowadząca działalność maklerską
w obcym państwie może prowadzić taką działalność na terytorium
Rzeczypospolitej Polskiej w formie oddziału.
2. O ile umowy międzynarodowe ratyfikowane przez Rzeczpospolitą Polską nie
stanowią inaczej, doradztwo w zakresie obrotu towarami giełdowymi może być
wykonywane na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej przez zagraniczne osoby
prawne świadczące usługi o tym samym charakterze w obcym państwie, bez
zachowania warunku określonego w ust. 1.
3. Z wnioskiem o wydanie zezwolenia na prowadzenie działalności na terytorium
Rzeczypospolitej Polskiej przez oddział zagranicznej osoby prawnej występuje
organ zarządzający zagranicznej osoby prawnej.
4. Do oddziału zagranicznej osoby prawnej, o której mowa w ust. 1, stosuje
się przepisy art. 37 ust. 5 i 6, art. 38-46 i art. 49-52.
Art. 51.
1. Towarowy dom maklerski zobowiązuje się wobec dającego zlecenie do
sprzedaży lub zakupu towarów giełdowych w imieniu własnym, lecz na rachunek
dającego zlecenie. Towarowy dom maklerski odpowiada wobec dającego zlecenie
za wykonanie zobowiązania wynikającego z transakcji giełdowej.
2. Umowa o świadczenie usług maklerskich powinna zostać zawarta w formie
pisemnej pod rygorem nieważności.
3. W zakresie nie uregulowanym w ust. 1 i 2, do umowy:
1) o świadczenie usług maklerskich - stosuje się odpowiednio przepisy
Kodeksu cywilnego dotyczące umowy zlecenia, z wyłączeniem art. 737,
2) zlecenia nabycia lub zbycia towarów giełdowych - stosuje się odpowiednio
przepisy Kodeksu cywilnego dotyczące umowy komisu, z wyłączeniem art. 768
§3.
4. W granicach określonych w zezwoleniu na prowadzenie działalności
maklerskiej, towarowy dom maklerski może nabywać towary giełdowe we własnym
imieniu i na własny rachunek celem dalszej odsprzedaży.
5. Jeżeli umowa o świadczenie usług maklerskich lub regulamin giełdy tak
stanowi, oświadczenia woli składane w związku z dokonywaniem czynności
maklerskich mogą być składane za pomocą elektronicznych nośników informacji,
a dokumenty dotyczące czynności maklerskich mogą być sporządzone w formie
elektronicznych nośników informacji, jeżeli dokumenty te zostaną w sposób
należyty utrwalone i zabezpieczone. Jeżeli ustawa zastrzega dla czynności
prawnej formę pisemną, uznaje się, że czynność dokonana w formie, o której
mowa w zdaniu pierwszym, spełnia wymagania formy pisemnej.
Art. 52.
1. Rada Ministrów określi, w drodze rozporządzenia:
1) tryb i warunki postępowania towarowych domów maklerskich przy zawieraniu
transakcji i dokonywaniu rozliczeń, przy prowadzeniu ewidencji i
archiwizacji tych transakcji, przy ustanawianiu i realizacji zabezpieczeń
spłaty kredytów i pożyczek udzielonych na nabycie towarów giełdowych oraz
w przypadku zabezpieczenia wierzytelności na towarach giełdowych;
rozporządzenie określi szczegółowy tryb i warunki postępowania, tak aby
zapewnić bezpieczeństwo obrotu, wiarygodność i zupełność ewidencji,
poufność transakcji oraz zapewnić możliwości prawidłowego wykonywania
przez Komisję nadzoru nad prawidłowością transakcji i rozliczeń,
2) minimalną wielkość środków własnych towarowego domu maklerskiego oraz
warunki zaliczania zobowiązań do kapitałów własnych towarowego domu
maklerskiego, w zależności od zakresu zezwolenia i rozmiarów tej
działalności oraz maksymalną wysokość kredytów, pożyczek i wyemitowanych
dłużnych papierów wartościowych w stosunku do środków własnych;
rozporządzenie powinno określić wielkość środków własnych towarowego domu
maklerskiego, tak aby zapewnić pewność obrotu i wywiązanie się towarowego
domu maklerskiego z podjętych zobowiązań wobec dających zlecenia,
3) zakres, tryb oraz terminy dostarczania innych niż wymienione w art. 39
ust. 1 i 2, informacji dotyczących działalności i sytuacji finansowej
towarowych domów maklerskich; rozporządzenie powinno określać zakres
informacji oraz częstotliwość ich przekazywania, tak aby umożliwić
Komisji ocenę sytuacji finansowej i gospodarczej towarowego domu
maklerskiego.
2. Rada Ministrów może określić, w drodze rozporządzenia:
1) liczbę maklerów wymaganą do wykonywania poszczególnych czynności przez
towarowe domy maklerskie, przy uwzględnieniu skali prowadzonej przez nie
działalności; rozporządzenie powinno w szczególności uzależniać minimalną
liczbę maklerów od rodzaju wykonywanych czynności oraz wielkości
planowanych rocznych obrotów towarowego domu maklerskiego,
2) tryb postępowania w celu ochrony informacji stanowiących tajemnicę
zawodową w towarowych domach maklerskich, a także nadzoru nad przepływem
i wykorzystaniem tych informacji; rozporządzenie powinno szczegółowo
określać procedurę postępowania, tak aby zapewnić ochronę informacji w
towarowych domach maklerskich przed osobami trzecimi oraz umożliwić
wykonywanie przez Komisję nadzoru w tym zakresie,
3) tryb postępowania towarowych domów maklerskich w celu przeciwdziałania
zawieraniu transakcji oraz wykonywaniu innych operacji na rynku towarów
giełdowych, z wykorzystaniem środków pieniężnych, co do których ujawniono
okoliczności wskazujące, że środki te mogą pochodzić z przestępstwa lub z
uczestnictwa w jego popełnieniu, albo że ich pochodzenie ma zostać ukryte
z przyczyn związanych z przestępstwem; rozporządzenie powinno określić
przypadki, w których podmioty te są obowiązane rejestrować operacje
finansowe uczestników obrotu, zakres oraz zasady pozyskiwania danych o
tych uczestnikach, w celu ustalenia, czy środki pieniężne mogą pochodzić
z przestępstwa lub uczestnictwa w jego popełnieniu, albo, że ich
pochodzenie ma zostać ukryte z przyczyn związanych z przestępstwem.
Rozdział 8
Tajemnica zawodowa
Art. 53.
1. Do zachowania tajemnicy zawodowej są obowiązani:
1) Przewodniczący Komisji, jego zastępcy, członkowie Komisji, pracownicy
urzędu Komisji i osoby uczestniczące w posiedzeniach Komisji z głosem
doradczym,
2) maklerzy giełd towarowych,
3) osoby wchodzące w skład statutowych organów:
a) towarowego domu maklerskiego,
b) spółki prowadzącej giełdę oraz spółki prowadzącej giełdową izbę
rozrachunkową,
c) izby,
d) stowarzyszeń maklerów giełd towarowych,
4) osoby zatrudnione w podmiotach wymienionych w pkt 1 i 3, oraz
pozostające z tymi podmiotami w stosunku zlecenia lub w innym stosunku
prawnym o podobnym charakterze.
2. Obowiązek zachowania tajemnicy zawodowej istnieje również po ustaniu
stosunków prawnych, o których mowa w ust. 1 pkt 1, 3 i 4.
Art. 54.
1. Nie narusza obowiązku zachowania tajemnicy zawodowej złożenie
zawiadomienia o popełnieniu przestępstwa.
2. Zwolnienie z obowiązku zachowania tajemnicy zawodowej może również
nastąpić w przypadkach określonych w innych ustawach.
3. Osoba, która w przypadku wymienionym w ust. 2, uzyskała informację
stanowiącą tajemnicę zawodową jest obowiązana do zachowania tej informacji w
tajemnicy, chyba że na jej ujawnienie zezwala przepis prawa.
4. Prezes Najwyższej Izby Kontroli może zwolnić z obowiązku zachowania
tajemnicy zawodowej, jeżeli jest to niezbędne dla ustalenia stanu
faktycznego w prowadzonym postępowaniu kontrolnym w zakresie danych
dotyczących jednostki kontrolowanej.
Art. 55.
1. W związku z wykonywaniem zadań, o których mowa w art. 22, Komisja lub jej
upoważnieni przedstawiciele mają dostęp do informacji stanowiących tajemnicę
zawodową, będących w posiadaniu podmiotów zobowiązanych do zachowania
tajemnicy.
2. Komisja może przekazać Prezesowi Narodowego Banku Polskiego oraz
zagranicznemu organowi nadzoru nad rynkiem towarów giełdowych informacje
stanowiące tajemnicę zawodową, na podstawie porozumienia zawartego uprzednio
przez Komisję z tym organem, jeżeli przepisy prawa obowiązujące w państwie
jego siedziby zapewniają wykorzystanie takich informacji wyłącznie w ramach
wykonywania nadzoru nad przestrzeganiem prawa i zasad uczciwego obrotu na
rynkach towarów giełdowych.
3. W celu ustalenia stanu faktycznego w prowadzonym postępowaniu kontrolnym w
zakresie danych dotyczących jednostki kontrolowanej dostęp do informacji
stanowiących tajemnicę zawodową mają kontrolerzy Najwyższej Izby Kontroli na
podstawie odrębnego upoważnienia wydanego przez Prezesa Najwyższej Izby
Kontroli.
Rozdział 9
Odpowiedzialność cywilna i karna
Art. 56.
1. Wprowadzający towar giełdowy do obrotu giełdowego odpowiada za szkodę
wyrządzoną wskutek wady towaru giełdowego, chyba, że on ani osoby, za które
odpowiada, nie ponoszą winy.
2. Odpowiedzialność za szkodę wyrządzoną wskutek podania nieprawdziwej
informacji lub przemilczenia informacji, która powinna być zawarta w
dokumentach związanych z wprowadzaniem towarów giełdowych do obrotu
giełdowego ponosi wprowadzający towar giełdowy do obrotu giełdowego, jak
również osoby, które informację sporządziły lub w jej sporządzeniu brały
udział, chyba, że wprowadzający towar giełdowy do obrotu giełdowego ani
osoby, które informację sporządziły lub w jej sporządzeniu brały udział i za
które wprowadzający towar do obrotu giełdowego odpowiada, nie ponoszą winy.
3. Odpowiedzialność, o której mowa w ust. 2, ponoszą również osoby, które
wykorzystują w swojej działalności w zakresie obrotu giełdowego informacje
wskazane w tym przepisie, chyba że nieprawdziwość lub przemilczenie
informacji nie była i nie mogła być im znana.
4. Odpowiedzialność osób określonych w ust. 1-3 jest solidarna i nie można
jej ograniczyć lub z góry wyłączyć.
Art. 57.
Kto bez wymaganego zezwolenia lub wbrew jego warunkom prowadzi giełdę,
giełdową izbę rozrachunkową lub przedsiębiorstwo maklerskie, podlega karze
grzywny, ograniczenia wolności albo pozbawienia wolności do lat 2.
Art. 58.
Kto będąc obowiązany do zachowania tajemnicy zawodowej ujawnia lub
wykorzystuje w obrocie towarami giełdowymi informacje stanowiące tajemnicę
zawodową, podlega karze pozbawienia wolności do lat 3.
Art. 59.
1. Kto powoduje sztuczne podwyższenie lub obniżenie ceny towarów giełdowych,
podlega karze grzywny, ograniczenia wolności albo pozbawienia wolności do
lat 2.
2. Kto wchodzi w porozumienie mające na celu sztuczne podwyższenie lub
obniżenie ceny towarów giełdowych, podlega karze grzywny, ograniczenia
wolności albo pozbawienia wolności do lat 2.
Art. 60.
1. Kto, będąc odpowiedzialnym za informacje zawarte w dokumencie związanym z
wprowadzaniem do obrotu giełdowego praw, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit
d) i e), podaje nieprawdziwe lub zataja prawdziwe dane, w sposób istotny
wpływające na treść informacji, podlega karze grzywny, ograniczenia wolności
albo pozbawienia wolności do lat 2.
2. Tej samej karze podlega, kto dopuszcza się czynu określonego w ust. 1,
działając w imieniu lub w interesie osoby prawnej lub jednostki nie
posiadającej osobowości prawnej.
Art. 61.
1. Kto uniemożliwia bądź utrudnia przeprowadzenie czynności, o których mowa w
art. 22 ust. 1 i 3, art. 25 w związku z art. 22 ust. 1 i 3 oraz art. 42 ust.
1, podlega karze aresztu, ograniczenia wolności albo grzywny.
2. Tej samej karze podlega, kto działając w imieniu lub w interesie osoby
prawnej wbrew obowiązkowi, o którym mowa w art. 22 ust. 2, art. 25 w związku
z art. 22 ust. 2 oraz art. 39 ust. 2 nie przekazuje niezwłocznie kopii
dokumentów lub innych nośników informacji albo nie udziela wyjaśnień.
3. Tej samej karze podlega, kto wbrew nakazowi określonemu w art. 44 ust. 4
nie dokonuje przeniesienia środków pieniężnych lub dokumentów związanych z
prowadzeniem ewidencji towarów giełdowych.
4. Tej samej karze podlega, kto wbrew obowiązkowi, o którym mowa w art. 45
ust. 1, nie archiwizuje lub nie przechowuje dokumentów lub innych nośników
informacji związanych z prowadzeniem działalności maklerskiej.
5. Rozpoznawanie spraw o czyny przewidziane w niniejszym artykule następuje w
postępowaniu przewidzianym dla spraw o wykroczenia.
Rozdział 10
Zmiany w przepisach obowiązujących
Art. 62.
W ustawie z dnia 31 stycznia 1989 r. o opłacie skarbowej (Dz.U. Nr 4, poz. 23
i Nr 74, poz. 443, z 1992 r. Nr 21, poz. 86, z 1993 r. Nr 11, poz. 50, z 1995
r. Nr 86, poz. 433 oraz z 1997 r. Nr 117, poz. 751 i Nr 137, poz. 926) w art.
3 w ust. 1 w pkt 5 w lit. c) kropkę zastępuje się przecinkiem i dodaje się
lit. d) w brzmieniu:
"d) umowy sprzedaży towarów giełdowych zawierane na giełdach towarowych, z
uwzględnieniem zwolnienia wynikającego z lit. a).".
Art. 63.
W ustawie z dnia 10 kwietnia 1997 r. - Prawo energetyczne (Dz.U. Nr 54, poz.
348 i Nr 158, poz. 1042, z 1998 r., Nr 94, poz. 594, Nr 106, poz. 668 i Nr
162, poz. 1126), w art. 32 w ust. 1 pkt 4 otrzymuje brzmienie:
"4) obrotu paliwami i energią z wyłączeniem: obrotu paliwami stałymi,
obrotu energią elektryczną za pomocą instalacji o napięciu poniżej 1 kV
będącą własnością odbiorcy, obrotu paliwami gazowymi, jeżeli roczna
wartość obrotu nie przekracza równowartości 25.000 EURO, obrotu
detalicznego paliwami ciekłymi, jak również obrotu paliwami gazowymi i
energią elektryczną dokonywanego na giełdach towarowych przez towarowe
domy maklerskie prowadzące działalność maklerską w zakresie obrotu
towarami giełdowymi na podstawie ustawy z dnia .... o giełdach
towarowych (Dz.U. Nr .... poz. ....).
Art. 64.
W ustawie z dnia 21 sierpnia 1997 r. - Prawo o publicznym obrocie papierami
wartościowymi (Dz.U. Nr 118, poz. 754, Nr 141, poz. 945 oraz z 1998 r. Nr 107,
poz. 669 i Nr 113, poz. 715) w art. 25 w ust. 1 wprowadza się następujące
zmiany:
1) pkt 5 otrzymuje brzmienie:
"5) z Krajowym Depozytem,"
2) dodaje się pkt 6 w brzmieniu:
"6) z towarowym domem maklerskim, działającym na podstawie ustawy z dnia
.... o giełdach towarowych (Dz.U. .... Nr ...., poz. ....) - w zakresie
działalności objętej zezwoleniem, o którym mowa w art. 38 ust. 5 tej
ustawy lub".
Art. 65.
W ustawie z dnia 28 sierpnia 1997 r. o funduszach inwestycyjnych (Dz.U. Nr
139, poz. 933) w art. 98 w ust. 1 w pkt 6 na końcu dodaje się przecinek oraz
dodaje się pkt 7 w brzmieniu:
"7) towary giełdowe, o których mowa w art. 2 pkt 2 ustawy z dnia .... 1999
r. o giełdach towarowych (Dz.U. Nr ...., poz. ....)".
Art. 66.
W ustawie z dnia 18 grudnia 1998 r. - Prawo dewizowe (Dz.U. Nr 160, poz. 1063)
w art. 9 pkt 3 otrzymuje brzmienie:
"3) dokonywanie inwestycji portfelowych w zakresie krótkoterminowych
papierów wartościowych oraz pochodnych instrumentów finansowych, z
wyłączeniem pochodnych instrumentów finansowych będących przedmiotem
obrotu na Giełdzie Papierów Wartościowych S.A. w Warszawie, Polskiej
Giełdzie Finansowej S.A. w Warszawie, Centralnej Tabeli Ofert S.A. w
Warszawie oraz na giełdach towarowych działających na podstawie
przepisów ustawy z dnia .... 1999 r. o giełdach towarowych (Dz.U. Nr
...., poz. ....),".
Rozdział 11
Przepisy przejściowe i końcowe
Art. 67.
Przedsiębiorcy prowadzący w dniu wejścia w życie ustawy giełdę towarową, są
obowiązani w okresie 18 miesięcy od tego dnia dostosować swój ustrój
organizacyjny i działalność do przepisów ustawy oraz uzyskać zezwolenie, o
którym mowa w art. 7 ust. 1.
Art. 68.
Przedsiębiorcy prowadzący w dniu wejścia w życie ustawy giełdę towarową i
używający dotychczas w swojej nazwie określenia "giełda" lub "giełda
towarowa", mogą prowadzić swoją działalność pod dotychczasową nazwą przez
okres nie dłuższy niż 18 miesięcy od dnia wejścia w życie ustawy, chyba że
uzyskają zezwolenie, o którym mowa w art. 7 ust. 1.
Art. 69.
Przedsiębiorcy prowadzący w dniu wejścia w życie ustawy giełdową izbę
rozrachunkową lub działalność maklerską w zakresie obrotu towarami giełdowymi,
mogą prowadzić taką działalność bez spełnienia warunków, o których mowa w
rozdziale 3 oraz w rozdziale 6 i 7, w okresie 18 miesięcy od dnia wejścia w
życie ustawy.
Art. 70.
Ustawa wchodzi w życie po upływie 6 miesięcy od dnia jej ogłoszenia, z tym że:
1) art. 26 ust. 2 wchodzi w życie po upływie 18 miesięcy od dnia jej
ogłoszenia,
2) art. 29 wchodzi w życie po upływie 3 miesięcy od dnia jej ogłoszenia.