P r o j e k t
USTAWA
z dnia 2003 r.
o zmianie ustawy o organizacji i funkcjonowaniu funduszy emerytalnych,
ustawy o systemie ubezpieczeń społecznych, ustawy o przeciwdziałaniu
wprowadzaniu do obrotu finansowego wartości majątkowych pochodzących
z nielegalnych lub nieujawnionych źródeł oraz ustawy - Prawo o publicznym
obrocie papierami wartościowymi
Art. 1.
W ustawie z dnia 28 sierpnia 1997 r. o organizacji i funkcjonowaniu funduszy
emerytalnych (Dz. U. Nr 139, poz. 934, z 1998 r. Nr 98, poz. 610, Nr 106, poz.
668 i Nr 162, poz. 1118, z 1999 r. Nr 110, poz. 1256, z 2000 r. Nr 60 poz. 702,
z 2001 r. Nr 8, poz. 64 i Nr 110, poz. 1189 oraz z 2002 r. Nr 25, poz. 253 i Nr
153, poz. 1271) wprowadza się następujące zmiany:
1) w art. 6 ust. 1 otrzymuje brzmienie:
"1. Składki wpłacone do funduszu, nabyte za nie lub w związku z nimi prawa i
pożytki z tych praw, stanowią jego aktywa.";
2) w art. 8:
a) pkt 1 otrzymuje brzmienie:
"1) podmiot związany - oznacza w stosunku do danego podmiotu jednostkę
dominującą, zależną lub stowarzyszoną w rozumieniu art. 3 ust. 1 pkt 37,
39 i 41 ustawy z dnia 29 września 1994 r. o rachunkowości (Dz. U. Nr
121, poz. 591, z 1997 r. Nr 32, poz. 183, Nr 43, poz. 272, Nr 88, poz.
554, Nr 118, poz. 754, Nr 139, poz. 933 i 934, Nr 140, poz. 939 i Nr
141, poz. 945, z 1998 r. Nr 60, poz. 382, Nr 106, poz. 668, Nr 107, poz.
669 i Nr 155, poz. 1014, z 1999 r. Nr 9, poz. 75 i Nr 83, poz. 931, z
2000 r. Nr 60, poz. 703, Nr 94, poz. 1037 i Nr 113, poz. 1186, z 2001 r.
Nr 102, poz. 1117 i Nr 111, poz. 1195 oraz z 2002 r. Nr 25, poz. 253)
oraz jednostkę zależną od jednostki dominującej w stosunku do tego
podmiotu,",
b) pkt 2 otrzymuje brzmienie:
"2) członek funduszu - oznacza osobę fizyczną, która uzyskała członkostwo
w funduszu zgodnie z przepisami ustawy,";
3) w art. 13:
a) w ust. 2:
- pkt 3 otrzymuje brzmienie:
"3) wysokość kapitału zakładowego towarzystwa, skład akcjonariuszy
towarzystwa i ilość posiadanych przez nich akcji,",
- pkt 6 i 6a otrzymują brzmienie:
"6) rodzaje, maksymalną wysokość, sposób oraz tryb kalkulacji i
pokrywania kosztów obciążających fundusz, w tym koszty, o których mowa w
art. 182a,
6a) wysokość opłaty, o której mowa w art. 134 ust. 1,",
b) po ust. 2 dodaje się ust. 2a i 2b w brzmieniu:
"2a. Koszty związane z przechowywaniem aktywów oraz realizacją i
rozliczeniem transakcji nabywania lub zbywania aktywów funduszu,
stanowiące równo-wartość opłat ponoszonych na rzecz instytucji
rozliczeniowych, z których pośrednictwa fundusz jest obowiązany
korzystać na mocy odrębnych przepisów, stanowiące składnik wynagrodzenia
depozytariusza, są pokrywane z aktywów funduszu według aktualnie
obowiązującej tabeli prowizji i opłat danej instytucji rozliczeniowej.
2b. Koszty, o których mowa w ust. 2a, stanowiące równowartość opłat
ponoszonych na rzecz zagranicznych instytucji rozliczeniowych, są
pokrywane z aktywów funduszu do wysokości nie przekraczającej
odpowiednich kosztów krajowych instytucji rozliczeniowych, o których
mowa w ust. 2a.";
4) w art. 22:
a) ust. 1 otrzymuje brzmienie:
"1. Zmiana statutu funduszu wymaga wydania zezwolenia przez organ nadzoru.
Do wniosku o wydanie zezwolenia dołącza się uchwałę walnego zgromadzenia
w sprawie zmiany statutu.",
b) po ust. 2 dodaje się ust. 2a w brzmieniu:
"2a. Zmiana statutu otwartego funduszu powinna być ogłoszona w dzienniku
o zasięgu krajowym przeznaczonym do ogłoszeń funduszu, nie później niż w
terminie 3 miesięcy od dnia doręczenia otwartemu funduszowi zezwolenia
na zmianę statutu.";
5) w art. 23:
a) ust. 4 otrzymuje brzmienie:
"4. Fundusz zawiadamia organ nadzoru o dokonaniu ogłoszenia i jego
terminie, dołączając jednolity tekst statutu, oraz składa wniosek do
sądu rejestrowego o wpisanie do rejestru zmiany statutu, dołączając do
wniosku zezwolenie organu nadzoru na zmianę statutu, uchwałę zmieniającą
statut wraz z jednolitym tekstem statutu oraz informację o dokonaniu
ogłoszenia i jego terminie.",
b) po ust. 4 dodaje się ust. 4a w brzmieniu:
"4a. Jeżeli otwarty fundusz nie dokona ogłoszenia zmian statutu zgodnie z
art. 22 ust. 2a, organ nadzoru stwierdza wygaśnięcie zezwolenia na
zmianę statutu.";
6) w art. 25 ust. 2 otrzymuje brzmienie:
"2. Wpisanie zmian związanych z przejęciem zarządzania funduszem przez inne
towarzystwo może nastąpić dopiero po przedstawieniu zezwolenia organu
nadzoru na przejęcie zarządzania tym funduszem.";
7) w art. 30 ust. 1 otrzymuje brzmienie:
"1. Kapitał zakładowy towarzystwa nie może być zebrany w drodze publicznej
subskrypcji.";
8) art. 31 otrzymuje brzmienie:
"Art. 31. Minimalna wysokość kapitału zakładowego powszechnego towarzystwa
nie może być niższa niż równowartość w złotych 5 000 000 euro,
wyliczana według średniego kursu walut obcych Narodowego Banku
Polskiego, obowiązującego w dniu sporządzenia statutu towarzystwa.";
9) art. 32 otrzymuje brzmienie:
"Art. 32. 1. Kapitał zakładowy towarzystwa jest pokrywany wyłącznie
wkładem pieniężnym.
2. Kapitał zakładowy powszechnego towarzystwa powinien być opłacony
w całości przed zarejestrowaniem towarzystwa.
3. Kapitał zakładowy powszechnego towarzystwa nie może pochodzić z
pożyczki lub kredytu ani być obciążony w jakikolwiek sposób.";
10) art. 33 otrzymuje brzmienie:
"Art. 33. 1. Powszechne towarzystwo ma obowiązek utrzymywania kapitałów
własnych na poziomie nie niższym niż jedna druga minimalnego
kapitału zakładowego, o którym mowa w art. 31.
2. O obniżeniu wysokości kapitałów własnych poniżej poziomu, o którym
mowa w ust. 1, powszechne towarzystwo zawiadamia niezwłocznie organ
nadzoru.
3. Organ nadzoru pisemnie wzywa powszechne towarzystwo do
uzupełnienia kapitałów własnych, wyznaczając jednocześnie termin do
ich uzupełnienia, który nie może być krótszy niż 3 miesiące i nie
dłuższy niż 12 miesięcy.
4. W przypadku nieuzupełnienia wysokości kapitałów własnych do
wysokości określonej w art. 31, w terminie wyznaczonym w wezwaniu, o
którym mowa w ust. 3, organ nadzoru może cofnąć zezwolenie na
utworzenie towarzystwa.";
11) uchyla się art. 34;
12) w art. 35 uchyla się ust. 2;
13) w art. 38:
a) ust. 2 otrzymuje brzmienie:
"2. Wniosek o zezwolenie składa, za pośrednictwem towarzystwa, podmiot
zamierzający nabyć lub objąć akcje. Do wniosku należy dołączyć:
1) w przypadku gdy podmiot zamierzający nabyć lub objąć akcje jest
akcjonariuszem towarzystwa:
a) pisemne oświadczenie stwierdzające, że środki pieniężne na
pokrycie kapitału zakładowego nie pochodzą z pożyczek,
kredytów, ani nie są w żaden sposób obciążone,
b) dokumenty przedstawiające sytuację finansową podmiotu w
okresie ostatnich 5 lat poprzedzających dzień złożenia
wniosku, w tym dokumenty potwierdzające brak zaległości
podatkowych oraz zaległości z tytułu składek, do poboru
których jest zobowiązany Zakład Ubezpieczeń Społecznych;
2) w przypadku gdy podmiot zamierzający objąć lub nabyć akcje nie jest
akcjonariuszem towarzystwa:
a) pisemne oświadczenie stwierdzające, że środki pieniężne na
pokrycie kapitału zakładowego nie pochodzą z pożyczek,
kredytów, ani nie są w żaden sposób obciążone,
b) dokumenty potwierdzające status prawny podmiotu oraz
dokumenty stwierdzające jego ustrój i organizację,
c) pisemne oświadczenie podmiotu dotyczące powiązań
kapitałowych z akcjonariuszami towarzystwa,
d) dokumenty przedstawiające sytuację finansową podmiotu w
okresie ostatnich 5 lat poprzedzających dzień złożenia
wniosku, w tym dokumenty potwierdzające brak zaległości
podatkowych oraz zaległości z tytułu składek, do poboru
których jest zobowiązany Zakład Ubezpieczeń Społecznych.",
b) po ust. 2 dodaje się ust. 2a w brzmieniu:
"2a. W przypadku podmiotu zamierzającego objąć akcje, do wniosku, o którym
mowa w ust. 2, należy dołączyć dowód wpłaty środków pieniężnych na
pokrycie kapitału zakładowego.";
14) w art. 39 w ust. 1 pkt 1 otrzymuje brzmienie:
"1) zarząd towarzystwa, który składa się co najmniej z trzech członków;";
15) w art. 41 ust. 2 otrzymuje brzmienie:
"2. Przynajmniej jedna trzecia składu zarządu powinna legitymować się
wyższym wykształceniem prawniczym, ekonomicznym lub być wpisana na listę
doradców inwestycyjnych, w rozumieniu przepisów o publicznym obrocie
papierami wartościowymi.";
16) po art. 41 dodaje się art. 41a w brzmieniu:
"Art. 41a. 1. Członkowie zarządu powszechnego towarzystwa są obowiązani
do złożenia oświadczenia o swoim stanie majątkowym. Oświadczenie o
stanie majątkowym dotyczy majątku odrębnego oraz objętego
małżeńską wspólnością majątkową. Oświadczenie to powinno zawierać
informacje o:
1) posiadanych zasobach pieniężnych, nieruchomościach, uczestnictwie
w spółkach cywilnych lub w osobowych spółkach handlowych, udziałach
i akcjach w spółkach handlowych, a także dane dotyczące prowadzonej
działalności gospodarczej oraz pełnienia funkcji w spółkach
handlowych,
2) dochodach osiąganych z tytułu zatrudnienia lub innej działalności
zarobkowej lub zajęć, z podaniem kwot uzyskiwanych z każdego
tytułu,
3) mieniu ruchomym o wartości jednostkowej stanowiącej równowartość
w złotych powyżej 3 000 euro,
4) zobowiązaniach pieniężnych o wartości stanowiącej równowartość w
złotych powyżej 3 000 euro, w tym o zaciągniętych kredytach
i pożyczkach oraz warunkach, na jakich zostały udzielone.
2. Oświadczenie o stanie majątkowym składa się w dwóch egzemplarzach
organowi nadzoru przed objęciem funkcji w zarządzie, a następnie co
roku do dnia 31 maja, według stanu na dzień 31 grudnia roku
poprzedniego, dołączając kopię rocznego zeznania podatkowego (PIT).
3. Jeden egzemplarz oświadczenia o stanie majątkowym organ nadzoru
przekazuje do urzędu skarbowego właściwego ze względu na miejsce
zamieszkania członka zarządu.
4. Analizy danych zawartych w oświadczeniach o stanie majątkowym
dokonuje organ nadzoru oraz właściwe urzędy skarbowe. Podmiot
dokonujący analizy danych zawartych w oświadczeniu jest uprawniony
do porównania treści analizowanego oświadczenia z treścią uprzednio
złożonych oświadczeń oraz z dołączoną kopią rocznego zeznania
podatkowego (PIT). Wyniki analizy właściwe urzędy skarbowe
przekazują niezwłocznie organowi nadzoru.
5. Informacje zawarte w oświadczeniu o stanie majątkowym stanowią
tajemnicę służbową, chyba że osoba, która złożyła oświadczenie,
wyraziła pisemną zgodę na ich ujawnienie. Oświadczenie przechowuje
się przez okres sześciu lat.
6. W przypadku niezłożenia oświadczenia o stanie majątkowym w
terminie, organ nadzoru może nałożyć na członka zarządu karę
pieniężną w wysokości do 10 000 zł.
7. Minister właściwy do spraw instytucji finansowych określi, w
drodze rozporządzenia, wzór oświadczenia o stanie majątkowym,
uwzględniając w szczególności informacje, o których mowa w ust. 1.";
17) w art. 42 w ust. 1 po pkt 4 dodaje się pkt 4a i 4b w brzmieniu:
"4a) zakładu ubezpieczeń,
4b) banku,";
18) w art. 44 ust. 3 otrzymuje brzmienie:
"3. Przynajmniej połowa członków rady nadzorczej powszechnego towarzystwa
jest powoływana spoza kręgu akcjonariuszy towarzystwa, ich pracowników,
członków ich organu zarządzającego oraz organu nadzoru, a także osób
pozostających z akcjonariuszem w stosunku pracy, w stosunku zlecenia lub
innym stosunku o podobnym charakterze.";
19) art. 46 otrzymuje brzmienie:
"Art. 46. Przepisy art. 385 § 3, 5 i 6 ustawy z dnia 15 września 2000 r. -
Kodeks spółek handlowych (Dz. U. Nr 94, poz. 1037 oraz z 2001 r. Nr
102, poz. 1117), zwanej dalej "Kodeksem spółek handlowych", stosuje
się tylko do tych członków rady nadzorczej towarzystwa, którzy są
powoływani w inny sposób niż określony w art. 45 ust.1.";
20) po art. 47 dodaje się art. 47a w brzmieniu:
"Art. 47a. Przepisy art. 41a stosuje się odpowiednio do pracowników
powszechnych towarzystw, o których mowa w art. 47.";
21) w art. 50:
a) w ust. 1 uchyla się pkt 2,
b) w ust. 2:
- pkt 2 otrzymuje brzmienie:
"2) udziałów w spółkach lub akcji spółek:
a) prowadzących rejestr członków funduszu zarządzanego przez dane
towarzystwo,
b) prowadzących działalność akwizycyjną na rzecz funduszu zarządzanego
przez dane towarzystwo,
c) rozliczających transakcje zawierane na rynku kapitałowym, w ilości
nie powodującej powstania stosunku dominacji, w rozumieniu przepisów
o publicznym obrocie papierami wartościowymi,",
- uchyla się pkt 3;
22) w art. 51:
a) po ust. 1 dodaje się ust. 1a w brzmieniu:
"1a. Dokumenty związane z członkostwem w funduszu towarzystwo przechowuje
przez okres dziesięciu lat od dnia ustania członkostwa w funduszu.",
b) ust. 2 otrzymuje brzmienie:
"2. W przypadku likwidacji funduszu, w sposób określony w art. 71 ust. 1,
dokumenty i inne nośniki informacji, o których mowa w ust. 1,
przechowuje likwidator tego funduszu, a w przypadku likwidacji
pracowniczego funduszu, w sposób określony w art. 75, dokumenty i inne
nośniki informacji, o których mowa w ust. 1, przechowuje depozytariusz.
Obowiązek przechowania trwa przez okres pięćdziesięciu lat od chwili
zakończenia likwidacji funduszu, z zastrzeżeniem ust. 1a.",
c) ust. 4 otrzymuje brzmienie:
"4. W przypadku upadłości lub likwidacji depozytariusza, do przechowywania
dokumentów i innych nośników informacji, związanych z zarządzaniem
funduszem lub wykonywaniem zadań depozytariusza, stosuje się przepis
art. 476 § 3 Kodeksu spółek handlowych. Właściwy sąd niezwłocznie
zawiadamia organ nadzoru o wyznaczonym przechowawcy.";
23) art. 52 otrzymuje brzmienie:
"Art. 52. W sprawach nie uregulowanych w ustawie do towarzystw stosuje
się przepisy Kodeksu spółek handlowych.";
24) w art. 54 w ust. 1 pkt 4 otrzymuje brzmienie:
"4) listę założycieli wraz z informacją o tym, czy są podmiotami związanymi
i jaki jest charakter istniejących między nimi powiązań, a także
dokumentami potwierdzającymi ich status prawny i pochodzenie środków
pieniężnych przeznaczonych na pokrycie kapitału zakładowego towarzystwa,";
25) w art. 57 pkt 6 otrzymuje brzmienie:
"6) kapitał zakładowy powszechnego towarzystwa pochodzi z pożyczki, kredytu
lub jest obciążony w jakikolwiek sposób.";
26) art. 58 otrzymuje brzmienie:
"Art. 58.1. Zmiana statutu towarzystwa, depozytariusza lub umowy z
depozytariuszem wymaga zezwolenia organu nadzoru. Do wniosku o
zmianę statutu towarzystwa dołącza się uchwałę walnego
zgromadzenia, a w przypadku podwyższenia kapitału zakładowego
towarzystwa dowód opłacenia podwyższonego kapitału zakładowego. Do
wniosku o wydanie zezwolenia na zmianę umowy z depozytariuszem
dołącza się zmiany zaakceptowane przez obie strony umowy.
2. Organ nadzoru odmawia wydania zezwolenia, jeżeli zmiana statutu
towarzystwa, depozytariusza lub umowy z depozytariuszem jest
sprzeczna z prawem lub interesem członków funduszu.
3. Zezwolenie na zmianę statutu towarzystwa jest równoznaczne z
zezwoleniem na zmianę statutu funduszu w zakresie określonym w art.
13 ust. 2 pkt 2 i 4. Zezwolenie na zmianę umowy z depozytariuszem
jest równoznaczne z zezwoleniem na zmianę statutu funduszu w
zakresie określonym w art. 13 ust. 2 pkt 5.
4. Zmiana listy osób, o której mowa w art. 14 pkt 5, wymaga
poinformowania organu nadzoru przez depozytariusza. W terminie 14
dni organ nadzoru może odmówić wydania zgody na zmianę tej listy,
z przyczyn określonych w art. 15 ust. 2 pkt 3.
5. Brak odmowy wydania zgody na zmianę listy w terminie określonym w
ust. 4 jest równoznaczny z przyjęciem zmian listy.
6. W przypadku braku odmowy wydania zgody, o której mowa w ust. 5,
depozytariusz niezwłocznie zawiadamia fundusz o zmianie listy.";
27) w art. 59 po ust. 2 dodaje się ust. 3 i 4 w brzmieniu:
"3. Organ nadzoru może cofnąć zezwolenie, o którym mowa w ust. 1, osobom,
które przestały spełniać wymogi określone:
1) w art. 41 ust. 1 pkt 1 i 2 dla członków zarządu towarzystwa,
2) w art. 44 ust. 1 dla członków rady nadzorczej towarzystwa.
4. Organ nadzoru może cofnąć zezwolenie członkom zarządu powszechnego
towarzystwa także, gdy stwierdzi, że przestali oni dawać rękojmię
należytego wykonywania funkcji członka zarządu, lub gdy odmówią oni
złożenia oświadczenia majątkowego, o którym mowa w art. 41a, albo gdy
pomimo pisemnego wezwania organu nadzoru nie złożą tego oświadczenia w
terminie 30 dni od dnia otrzymania wezwania.";
28) art. 62 otrzymuje brzmienie:
"Art. 62. 1. Organ nadzoru może wydać decyzję o cofnięciu zezwolenia na
utworzenie towarzystwa, jeżeli stwierdzi, że fundusz lub
towarzystwo rażąco lub uporczywie narusza przepisy ustawy, statutu
funduszu lub towarzystwa, albo prowadzi działalność rażąco
naruszając interes członków funduszu.
2. Przed cofnięciem zezwolenia organ nadzoru może powiadomić
towarzystwo o stwierdzonych nieprawidłowościach w działalności
funduszu lub towarzystwa, których wystąpienie warunkuje wydanie
decyzji o cofnięciu zezwolenia. Organ nadzoru w powiadomieniu
wskazuje termin, w którym towarzystwo ma doprowadzić swoją lub
funduszu działalność do właściwego stanu. W przypadku gdy
nieprawidłowości były szczególnie rażące, organ nadzoru, niezależnie
od skierowanego powiadomienia, może również nałożyć na towarzystwo
karę pieniężną w wysokości do 500 000 zł.
3. Do powiadomienia stosuje się odpowiednio art. 204b ust. 1 i 2.
4. Po upływie terminu wyznaczonego w powiadomieniu i niedoprowadzeniu
działalności towarzystwa lub funduszu do właściwego stanu, organ
nadzoru może cofnąć zezwolenie na utworzenie towarzystwa.
5. W przypadku zaniechania kierowania przez organ nadzoru
powiadomienia, o którym mowa w ust. 2, organ nadzoru, cofając
zezwolenie na utworzenie towarzystwa, może nałożyć na towarzystwo
karę pieniężną w wysokości do 500 000 zł, jeżeli nieprawidłowości,
stanowiące podstawę cofnięcia zezwolenia, były szczególnie rażące.";
29) art. 64 otrzymuje brzmienie:
"Art. 64.1. Od dnia wejścia w życie decyzji o cofnięciu zezwolenia na
utworzenie towarzystwa fundusz jest reprezentowany i zarządzany
przez depozytariusza. W tym czasie fundusz nie może przyjmować
nowych członków ani uczestniczyć w losowaniu przeprowadzanym przez
Zakład Ubezpieczeń Społecznych.
2. Depozytariusz, za zgodą organu nadzoru, może powierzyć zarządzanie
funduszem uprawnionemu podmiotowymi zewnętrznemu, jeżeli jest to
zgodne z interesem członków funduszu.
3. Jeżeli w okresie 3 miesięcy od dnia wejścia w życie decyzji o
cofnięciu zezwolenia zarządzanie otwartym funduszem nie zostanie
przejęte przez inne powszechne towarzystwo, zgodnie z art. 66 ust.
3, przejęcia zarządzania tym funduszem dokonuje powszechne
towarzystwo zarządzające otwartym funduszem, który osiągnął
najwyższą stopę zwrotu za ostatnie 36 miesięcy, o których mowa w
art. 172.
4. W przypadku osiągnięcia najwyższej stopy zwrotu przez więcej niż
jeden otwarty fundusz, zarządzanie i reprezentację funduszem
przejmuje to powszechne towarzystwo, które zarządza otwartym
funduszem mającym najniższą wartość aktywów netto na koniec miesiąca
poprzedzającego miesiąc, w którym decyzja o cofnięciu zezwolenia
weszła w życie, spośród tych otwartych funduszy.";
30) w art. 66:
a) po ust. 1 dodaje się ust. 1a i 1b w brzmieniu:
"1a. Umowa, o której mowa w ust. 1, staje się skuteczna z chwilą wejścia w
życie zmiany statutu otwartego funduszu, którym zarządzanie zostaje
przejęte, w zakresie określonym w art. 13 ust. 2 pkt 2–4.
1b. W terminie miesiąca od daty wejścia w życie zmiany statutu otwartego
funduszu, którym zarządzanie zostaje przejęte, w zakresie określonym w
art. 13 ust. 2 pkt 2–4, powinno nastąpić otwarcie likwidacji
powszechnego towarzystwa, które zamierza zrezygnować z prowadzenia
dotychczasowej działalności.",
b) po ust. 4 dodaje się ust. 5 w brzmieniu:
"5. Organ nadzoru stwierdza wygaśnięcie decyzji zezwalającej na utworzenie
towarzystwa, jeżeli w terminie, o którym mowa w ust. 1b, nie nastąpi
otwarcie jego likwidacji.";
31) w art. 68:
a) ust. 3 i 4 otrzymują brzmienie:
"3. Do wniosku o wydanie zezwolenia wnioskodawca dołącza:
1) w przypadku przejęcia zarządzania funduszem:
a) umowę o przejęcie zarządzania,
b) uchwały właściwych organów towarzystw, będących stronami
umowy o przejęcie zarządzania, jeżeli obowiązek podjęcia
takich uchwał wynika ze statutów tych towarzystw,
c) uchwałę o zmianie statutu funduszu, którym zarządzanie
zostanie przejęte,
d) plan organizacyjny i finansowy towarzystwa przejmującego
zarządzanie funduszem na okres 3 lat,
e) dokumenty przedstawiające sytuację finansową akcjonariuszy
towarzystwa przejmującego zarządzanie funduszem w okresie
ostatnich 5 lat poprzedzających dzień złożenia wniosku, w tym
dokumenty potwierdzające brak zaległości podatkowych oraz
zaległości z tytułu składek, do których poboru jest
zobowiązany Zakład Ubezpieczeń Społecznych;
2) w przypadku łączenia towarzystw:
a) uchwały walnych zgromadzeń towarzystw o połączeniu,
b) umowę o połączeniu towarzystw,
c) zmodyfikowany plan organizacyjny i finansowy,
d) zmodyfikowany regulamin organizacyjny,
e) informację o powiązaniach kapitałowych między
akcjonariuszami,
f) projekt statutu funduszu i towarzystwa po połączeniu
towarzystw,
g) dokumenty przedstawiające sytuację finansową akcjonariuszy
towarzystwa przejmującego zarządzanie funduszem w okresie
ostatnich 5 lat poprzedzających datę złożenia wniosku, w tym
dokumenty potwierdzające brak zaległości podatkowych oraz
zaległości z tytułu składek, do poboru których jest
zobowiązany Zakład Ubezpieczeń Społecznych.
4. W przypadku połączenia towarzystw, w trybie określonym w art. 492 § 1
pkt 2 Kodeksu spółek handlowych, wniosek jest składany przez
akcjonariuszy łączących się towarzystw. Przepis art. 54 ust. 1 stosuje
się odpowiednio. Zezwolenie na utworzenie towarzystwa organ nadzoru
wydaje wraz z wydaniem zezwolenia na połączenie towarzystw.",
b) po ust. 4 dodaje się ust. 5-8 w brzmieniu:
"5. Zezwolenie na przejęcie zarządzania funduszem albo połączenie
towarzystw jest równoznaczne z zezwoleniem na zmianę statutu funduszu
przejmowanego w zakresie określonym w art. 13 ust. 2 pkt 2–4 oraz
z zezwoleniem na skrócenie terminu wejścia w życie tej zmiany, z dniem
jej ogłoszenia.
6. Jeżeli połączenie towarzystw jest związane z koniecznością podwyższenia
kapitału zakładowego towarzystwa przejmującego inne towarzystwo
w następstwie połączenia, wraz z wnioskiem o wydanie zezwolenia na
nabycie akcji innego towarzystwa, towarzystwo przejmujące składa wniosek
o wydanie zezwolenia na zmianę statutu towarzystwa oraz statutu funduszu
w zakresie wynikającym z podwyższenia kapitału zakładowego. Zezwolenie
na zmianę statutu towarzystwa oraz statutu funduszu organ nadzoru wydaje
wraz z wydaniem zezwolenia na połączenie towarzystw.
7. Organ nadzoru w zezwoleniu wskazuje datę rozpoczęcia i zakończenia
likwidacji funduszu.
8. Organ nadzoru odmawia wydania zezwolenia, jeżeli:
1) wniosek i dołączone dokumenty nie spełniają warunków określonych w
ustawie,
2) z dokumentów dołączonych do wniosku lub innych informacji wynika, że
towarzystwo przejmujące zarządzanie funduszem albo którekolwiek z
łączących się towarzystw posiada zaległości podatkowe w okresie
ostatnich 5 lat poprzedzających dzień złożenia wniosku oraz zaległości
z tytułu składek, do poboru których jest zobowiązany Zakład
Ubezpieczeń Społecznych,
3) dopłaty do akcji towarzystwa przejmującego, przewidziane w uchwałach
o połączeniu towarzystw, pochodzą z pożyczki, kredytu lub są obciążone
w jakikolwiek sposób,
4) środki pieniężne przeznaczone na nabycie akcji innego towarzystwa w
celu przejęcia zarządzania funduszem zarządzanym przez to towarzystwo
pochodzą z pożyczki, kredytu lub są obciążone w jakikolwiek sposób,
5) dotychczasowa działalność wnioskodawców nie daje rękojmi prowadzenia
działalności funduszu lub towarzystwa w sposób zgodny z interesem
członków funduszu,
6) wydanie zezwolenia pozostaje w sprzeczności z interesem członków
funduszy emerytalnych lub innym dobrem publicznym.";
32) w art. 69:
a) ust. 1 otrzymuje brzmienie:
"1. Na podstawie zezwolenia organu nadzoru na przejęcie zarządzania
funduszem lub połączenie towarzystw następuje likwidacja funduszu,
którym zarządzanie zostało przejęte przez inne towarzystwo, lub który
był zarządzany przez towarzystwo przejęte w wyniku połączenia albo -
jeżeli połączenie towarzystw odbywa się w sposób określony w art. 492 §
1 pkt 2 Kodeksu spółek handlowych, który został wskazany we wniosku
o wydanie zezwolenia na połączenie towarzystw zgodnie z ust. 5.",
b) ust. 5 otrzymuje brzmienie:
"5. Jeżeli połączenie towarzystw odbywa się w sposób określony w art. 492
§ 1 pkt 2 Kodeksu spółek handlowych, wniosek o zezwolenie na połączenie
towarzystw powinien wskazywać fundusz podlegający likwidacji.",
c) po ust. 5 dodaje się ust. 6 w brzmieniu:
"6. Od daty przejęcia zarządzania funduszem przez inne towarzystwo fundusz
podlegający likwidacji nie może zawierać umów z nowymi członkami ani
uczestniczyć w losowaniu przeprowadzanym przez Zakład Ubezpieczeń
Społecznych.";
33) w art. 70 ust. 1 i 2 otrzymują brzmienie:
"1. Treść zezwolenia organu nadzoru na przejęcie zarządzania otwartym
funduszem lub połączenie powszechnych towarzystw oraz o uprawnieniach
przysługujących członkom funduszu w związku z jego likwidacją otwarty
fundusz ogłasza niezwłocznie w dzienniku o zasięgu krajowym oraz
ogólnodostępnej stronie internetowej.
2. Otwarty fundusz podlegający likwidacji jest obowiązany, na podstawie
zawiadomienia przez członka o zawarciu umowy z innym otwartym funduszem
dokonanego w terminie 2 miesięcy od daty ogłoszenia, o którym mowa w ust.
1, dokonać wypłaty transferowej środków zgromadzonych na jego rachunku do
tego funduszu. W tym przypadku powszechne towarzystwo nie może pobierać
opłaty, o której mowa w art. 119 ust. 2.";
34) art. 71 otrzymuje brzmienie:
"Art. 71. 1. Likwidacja funduszu odbywa się w drodze przeniesienia jego
aktywów do funduszu zarządzanego przez towarzystwo, które przejęło
zarządzanie tym funduszem, lub które przejęło towarzystwo
zarządzające tym funduszem w wyniku połączenia, a jeżeli
połączenie towarzystw odbywa się w sposób określony w art. 492 § 1
pkt 2 Kodeksu spółek handlowych - do funduszu nie podlegającego
likwidacji wskutek połączenia towarzystw, z zastrzeżeniem ust. 3.
2. Przeniesienie aktywów następuje w dniu wskazanym w zezwoleniu na
przejęcie zarządzania funduszem lub połączenie towarzystw,
przypadającym nie później niż w terminie 6 miesięcy od dnia wydania
przez organ nadzoru takiego zezwolenia. Dzień wskazany w zezwoleniu
jest datą zakończenia likwidacji funduszu w rozumieniu art. 69 ust.
2.
3. Niezwłocznie po dokonaniu zawiadomienia organu nadzoru, o którym
mowa w art. 70 ust. 4, fundusz podlegający likwidacji jest
obowiązany rozwiązać umowę z depozytariuszem przechowującym jego
aktywa oraz jest uprawniony do rozwiązania umów ze wszystkimi innymi
podmiotami działającymi na jego rzecz lub zmiany warunków tych umów
w sposób zapewniający zgodność z postanowieniami statutu funduszu
przejmującego, z dniem zakończenia likwidacji. Jakiekolwiek
postanowienia tych umów, ograniczające lub wyłączające możliwość
rozwiązania umowy w powyższy sposób, uważa się za nie istniejące.
4. W okresie, o którym mowa w ust. 2, fundusz podlegający likwidacji
i fundusz przejmujący są obowiązani dopełnić czynności niezbędnych
do połączenia rejestru członków funduszu podlegającego likwidacji z
rejestrem członków funduszu przejmującego na dzień zakończenia
likwidacji.
5. W dacie zakończenia likwidacji funduszu:
1) przeniesienie jego aktywów do funduszu przejmującego uważa się za
dokonane,
2) fundusz przejmujący dokonuje przeliczenia jednostek
rozrachunkowych istniejących w funduszu przejętym na jednostki
rozrachunkowe istniejące w funduszu przejmującym,
3) członkowie funduszu przejętego stają się członkami funduszu
przejmującego na warunkach określonych w statucie funduszu
przejmującego,
4) fundusz przejmujący wstępuje we wszystkie prawa i obowiązki
funduszu przejętego.
6. Na dzień zakończenia likwidacji funduszu Zakład Ubezpieczeń
Społecznych dokonuje zmian w Centralnym Rejestrze Członków Otwartych
Funduszy Emerytalnych w zakresie wynikającym z ust. 5 pkt 3.
7. Wydanie aktywów funduszu przejętego depozytariuszowi
przechowującemu aktywa funduszu przejmującego następuje z zachowa
niem zasad określonych w art. 163.
8. Jeżeli rejestr członków przejętego funduszu był prowadzony przez
osobę trzecią, wydanie dokumentów i innych nośników informacji
związanych z tym rejestrem funduszowi przejmującemu lub podmiotowi
prowadzącemu rejestr jego członków następuje w sposób zapewniający
nieprzerwane wykonywanie obowiązków w zakresie prowadzenia rejestru
członków funduszu oraz w terminie uzgodnionym bez zbędnej zwłoki
przez strony.";
35) art. 72 otrzymuje brzmienie:
"Art. 72. Niezwłocznie po zakończeniu likwidacji funduszu likwidator
zawiadamia organ nadzoru o dokonaniu czynności, o których mowa w
art. 71 ust. 3, 4, 6 pkt 2, oraz ust. 7 i 8, oraz składa wniosek do
sądu rejestrowego o wykreślenie tego funduszu z rejestru funduszy.";
36) uchyla się przepisy rozdziału 6;
37) art. 81 otrzymuje brzmienie:
"Art. 81. 1. Uzyskanie członkostwa w otwartym funduszu, z zastrzeżeniem
ust. 5 i 6, następuje z chwilą zawarcia umowy z funduszem, jeżeli:
1) w dniu zawarcia umowy osoba przystępująca do funduszu podlega lub
podlegała ubezpieczeniu emerytalnemu, w rozumieniu przepisów
o systemie ubezpieczeń społecznych, w okresie 12 miesięcy przed
dniem zawarcia umowy,
2) Zakład Ubezpieczeń Społecznych dokona odpowiedniego wpisu lub
zmian w Centralnym Rejestrze Członków Otwartych Funduszy
Emerytalnych.
2. Otwarty fundusz nie może odmówić zawarcia umowy, o ile osoba
występująca z wnioskiem o przyjęcie do funduszu spełnia warunki
określone w przepisach o systemie ubezpieczeń społecznych.
3. Umowa, co do której nie został spełniony którykolwiek z warunków
wymienionych w ust. 1, nie wywołuje skutków prawnych, z
zastrzeżeniem ust. 4. Zakład Ubezpieczeń Społecznych ma obowiązek,
w terminie 30 dni roboczych, poinformować otwarty fundusz, czy
osoba, która zawarła umowę z funduszem, spełnia warunki określone
w ust. 1.
4. Jeżeli osoba, która zawarła z otwartym funduszem umowę uznaną za
bezskuteczną, pomimo istnienia w dniu zawarcia umowy faktycznych
i prawnych podstaw do spełnienia warunków określonych w ust. 1, a
następnie uzyska członkostwo w otwartym funduszu, Zakład
Ubezpieczeń Społecznych jest zobowiązany przekazać do tego
funduszu należne składki za okres podlegania ubezpieczeniu
emerytalnemu.
5. Można być członkiem tylko jednego otwartego funduszu. W przypadku
zmiany funduszu uzyskanie członkostwa w nowym funduszu następuje z
dniem dokonania wypłaty transferowej.
6. Uzyskanie członkostwa w otwartym funduszu następuje również:
1) w wyniku losowania, przeprowadzonego przez Zakład Ubezpieczeń
Społecznych na zasadach przewidzianych w przepisach o systemie
ubezpieczeń społecznych, z dniem dokonania wpisu do rejestru, o
którym mowa w ust. 1 pkt 2,
2) w wyniku otwarcia rachunku w otwartym funduszu na podstawie art.
128 ust. 1.
7. Zakład Ubezpieczeń Społecznych jest zobowiązany zawiadomić osobę
wylosowaną oraz otwarty fundusz, którego członkiem została ta osoba,
o wyniku losowania.
8. Wraz z zawiadomieniem członek otwartego funduszu otrzymuje dane
otwartego funduszu objęte wpisem do rejestru funduszy, a otwarty
fundusz, podstawowe dane osobowe członka otwartego funduszu, o
których mowa w art. 89 ust. 2, przy czym otwarty fundusz otrzymuje
te dane w formie elektronicznej.
9. Po otrzymaniu zawiadomienia Zakładu Ubezpieczeń Społecznych i
podstawowych danych osobowych członka, zgodnie z ust. 8, otwarty
fundusz niezwłocznie potwierdza na piśmie warunki członkostwa oraz
wzywa członka do niezwłocznego dopełnienia obowiązków określonych w
art. 82 ust. 1 i art. 83 ust. 1, informując jednocześnie o skutkach
niedopełnienia lub nienależytego dopełnienia tych obowiązków,
zgodnie z art. 132 ust. 1 lub art. 83 ust. 3 i 4.";
38) w art. 82:
a) po ust. 1 dodaje się ust. 1a w brzmieniu:
"1a. Prawo, o którym mowa w ust. 1, przysługuje również członkowi
otwartego funduszu.",
b) ust. 3-5 otrzymują brzmienie:
"3. Członek otwartego funduszu może w każdym czasie zmienić poprzednią
dyspozycję, wskazując inne osoby uprawnione do otrzymania środków po
jego śmierci, zamiast lub oprócz osób, o których mowa w ust. 1, jak
również oznaczając w inny sposób udział wskazanych osób w tych środkach,
albo odwołać poprzednią dyspozycję, nie wskazując żadnych innych osób.
4. Wskazanie osoby uprawnionej do otrzymania środków po śmierci członka
staje się bezskuteczne, jeżeli osoba ta zmarła przed śmiercią członka. W
takim przypadku udział, który był przeznaczony dla zmarłego, przypada w
równych częściach pozostałym osobom wskazanym, chyba że członek
zadysponuje tym udziałem w inny sposób.
5. Fundusz jest obowiązany poinformować osobę przystępującą do otwartego
funduszu o skutkach niezłożenia dyspozycji, o której mowa w ust. 1-4.";
39) art. 84 otrzymuje brzmienie:
"Art. 84. Jeżeli członek otwartego funduszu przystępuje do innego
otwartego funduszu jest obowiązany zawiadomić na piśmie o zawarciu
umowy z tym funduszem otwarty fundusz, którego dotychczas był
członkiem. Umowa z dotychczasowym funduszem ulega rozwiązaniu z
dniem dokonania zmiany w rejestrze w Centralnym Rejestrze Członków
Otwartych Funduszy Emerytalnych.";
40) w art. 93:
a) w ust. 1 uchyla się pkt 7,
b) ust. 4 otrzymuje brzmienie:
"4. Jeżeli otwarty fundusz prowadzi działalność akwizycyjną bez
pośrednictwa podmiotów, o których mowa w ust. 1, czynności akwizycyjne
na rzecz tego funduszu mogą być wykonywane przez osoby fizyczne na
podstawie umowy o pracę, umowy agencyjnej, umowy zlecenia lub innego
stosunku o podobnym charakterze, łączącym osobę fizyczną z powszechnym
towarzystwem będącym organem tego funduszu.",
c) uchyla się ust. 5,
d) ust. 6 otrzymuje brzmienie:
"6. Osoba fizyczna wpisana do rejestru, o którym mowa w ust. 3, może
wykonywać czynności akwizycyjne na rzecz tylko jednego otwartego
funduszu emerytalnego. W razie wygaśnięcia lub rozwiązania umowy
o wykonywanie czynności akwizycyjnych na rzecz otwartego funduszu
podjęcie czynności akwizycyjnych na rzecz innego funduszu może nastąpić
po upływie 6 miesięcy.",
e) po ust. 6 dodaje się ust. 6a w brzmieniu:
"6a. Ograniczenia, o którym mowa w ust. 6, nie stosuje się, gdy
zaprzestanie wykonywania czynności akwizycyjnych na rzecz otwartego
funduszu zostało spowodowane wygaśnięciem umowy lub jej rozwiązaniem z
inicjatywy otwartego funduszu lub podmiotów, o których mowa w ust. 1.";
41) art. 93a otrzymuje brzmienie:
"Art. 93a. Działalność akwizycyjna na rzecz otwartego funduszu nie może
być prowadzona z wykorzystaniem stosunku nadrzędności wynikającego
ze stosunku pracy lub innego stosunku prawnego, na którym jest
oparta zależność służbowa lub inna zależność o podobnym
charakterze.";
42) art. 94 otrzymuje brzmienie:
"Art. 94. 1. Do rejestru, o którym mowa w art. 93 ust. 3, może być
wpisana osoba fizyczna, która:
1) ma miejsce zamieszkania na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej,
2) nie była skazana prawomocnym wyrokiem za przestępstwo umyślne
przeciwko mieniu, wiarygodności dokumentów, przestępstwo skarbowe
lub przestępstwo, o którym mowa w rozdziale 22,
3) ma pełną zdolność do czynności prawnych.
2. Organ nadzoru dokonuje wpisu do rejestru na podstawie zgłoszenia
dokonanego przez otwarty fundusz. Odmowa wpisu następuje w drodze
decyzji administracyjnej. Dokonanie wpisu lub wydanie decyzji
odmawiającej wpisu następuje w terminie 1 miesiąca od dnia złożenia
wniosku.
3. Rejestr osób uprawnionych do wykonywania czynności akwizycyjnych na
rzecz otwartych funduszy zawiera:
1) numer wpisu do rejestru,
2) podstawowe dane osobowe osób wpisanych do rejestru, obejmujące:
a) imiona i nazwisko,
b) datę i miejsce urodzenia,
c) imiona rodziców,
d) numer ewidencyjny PESEL,
e) miejsce zamieszkania,
3) nazwę podmiotu, w którego imieniu osoba wpisana do rejestru
wykonuje czynności akwizycyjne,
4) nazwę otwartego funduszu, na rzecz którego osoba wpisana do
rejestru wykonuje czynności akwizycyjne.
4. Organ nadzoru dokonuje, w drodze decyzji administracyjnej,
wykreślenia osoby wpisanej do rejestru na wniosek podmiotu, w
imieniu którego osoba ta wykonuje czynności akwizycyjne, lub
z urzędu, jeżeli osoba ta:
1) przestała spełniać warunki konieczne do uzyskania wpisu do
rejestru,
2) wykonuje czynności akwizycyjne z naruszeniem przepisów ustawy.
5. Organ nadzoru unieważnia, w drodze decyzji administracyjnej, wpis
do rejestru, w przypadku gdy, po fakcie dokonania wpisu, organ
nadzoru uzyskał informację o braku podstaw warunkujących wpis, które
zostały wskazane w ust. 1, a istniały w dniu dokonania wpisu. Umowy
o członkostwo w otwartym funduszu zawarte przez osobę wykonującą
czynności akwizycyjne, wobec której organ nadzoru unieważnił wpis do
rejestru, są prawnie skuteczne.
6. Otwarty fundusz, na rzecz którego osoba wykonuje czynności
akwizycyjne, zgłasza fakt zaprzestania wykonywania przez tę osobę
czynności akwizycyjnych w terminie 14 dni od dnia wygaśnięcia lub
rozwiązania zawartej z tą osobą umowy o wykonywanie czynności
akwizycyjnych albo od dnia powzięcia wiadomości o wygaśnięciu lub
rozwiązaniu tej umowy. Dokonując zgłoszenia otwarty fundusz wskazuje
datę wygaśnięcia lub rozwiązania umowy o wykonywanie czynności
akwizycyjnych. Otwarty fundusz informuje niezwłocznie osobę
wykonującą czynności akwizycyjne o dacie i treści zgłoszenia
zaprzestania wykonywania czynności akwizycyjnych przez tę osobę.
7. W przypadku gdy osoba wpisana do rejestru rozpoczyna wykonywanie
czynności akwizycyjnych w imieniu podmiotu innego niż podmiot
dotychczasowy, otwarty fundusz, na rzecz którego będzie wykonywać
czynności akwizycyjne, jest obowiązany zgłosić ten fakt niezwłocznie
organowi nadzoru. Zgłoszenie powinno nastąpić przed rozpoczęciem
wykonywania czynności akwizycyjnych. Rozpoczęcie wykonywania
czynności akwizycyjnych może nastąpić po dokonaniu odpowiedniej
zmiany wpisu.
8. Na podstawie zgłoszenia, o którym mowa w ust. 6, organ nadzoru
dokonuje odpowiedniej zmiany w rejestrze oraz wykreśla wzmiankę, o
której mowa w ust. 5, bądź też odmawia dokonania takiej zmiany w
formie decyzji administracyjnej. Niezgodność z ustawą zgłoszenia, w
tym w szczególności niezaprzestanie wykonywania czynności
akwizycyjnych na rzecz dotychczasowego otwartego funduszu lub
dotychczasowego podmiotu, stanowi podstawę do wydania decyzji
odmawiającej wpisania zmiany.
9. W przypadku wznowienia wykonywania czynności akwizycyjnych na
rzecz dotychczasowego otwartego funduszu i w imieniu dotychczasowego
podmiotu, dotychczasowy fundusz niezwłocznie wnosi o wykreślenie
wzmianki o zaprzestaniu, podając datę wznowienia czynności akwizycyj
nych. Organ nadzoru dokonuje odpowiedniego wykreślenia wzmianki o
zaprzestaniu na podstawie wniosku. Osoba może rozpocząć wykonywanie
czynności akwizycyjnych na rzecz dotychczasowego funduszu i w
imieniu dotychczasowego podmiotu z datą wskazaną we wniosku.
10. Otwarty fundusz, na rzecz którego są wykonywane czynności
akwizycyjne, jest obowiązany zgłaszać organowi nadzoru zmiany danych
objęte wpisem do rejestru w terminie 30 dni od dnia powzięcia o nich
wiadomości, z zastrzeżeniem ust. 6. Odmowa wpisu zmiany danych
następuje w drodze decyzji administracyjnej.
11. Za wpis do rejestru oraz zmiany danych objętych wpisem pobiera się
opłatę skarbową. Opłaty skarbowej nie pobiera się w przypadku zmiany
danych, o których mowa w ust. 3 pkt 2.";
43) art. 119 otrzymuje brzmienie:
"Art. 119. 1. W razie przystąpienia przez członka otwartego funduszu do
innego otwartego funduszu, dotychczasowy fundusz dokonuje wypłaty
transferowej do funduszu, do którego członek przystąpił, na
podstawie zawiadomienia przez członka o zawarciu umowy z tym
funduszem. Otwarty fundusz, do którego wypłata transferowa jest
dokonywana, jest obowiązany przyjąć taką wypłatę.
2. Wypłata transferowa jest dokonywana pod warunkiem uiszczenia przez
członka otwartego funduszu z własnych środków opłaty na rzecz
powszechnego towarzystwa, które zarządza danym otwartym funduszem, z
tym że pobieranie takiej opłaty może nastąpić tylko wówczas, gdy od
ostatniego dnia miesiąca, w którym uzyskano członkostwo w funduszu,
zgodnie z art. 81 ust. 1 i 2 albo ust. 6, do dnia najbliższej
wypłaty transferowej do innego funduszu upływa mniej niż 24
miesiące.
3. Rada Ministrów określi, w drodze rozporządzenia, sposób
obliczania, poboru oraz wysokość opłaty, o której mowa w ust. 2,
uwzględniając długość stażu członkowskiego w otwartym funduszu, z
tym że kwota ta nie może być wyższa niż 30% kwoty najniższego
wynagrodzenia, określonego w przepisach odrębnych.";
44) w art. 123:
a) ust. 2 otrzymuje brzmienie:
"2. Powszechne towarzystwo, będące organem otwartego funduszu, do którego
dokonano wypłaty transferowej, uiszcza opłaty na rzecz Zakładu
Ubezpieczeń Społecznych z tytułu refundacji kosztów za wykonanie
czynności związanych z przystąpieniem członka do tego otwartego funduszu
oraz na rzecz Krajowego Depozytu z tytułu refundacji kosztów za
wykonywanie czynności związanych z rozliczaniem wypłat transferowych.",
b) po ust. 2 dodaje się ust. 2a w brzmieniu:
"2a. Opłata, jaką powszechne towarzystwo uiszcza na rzecz podmiotów, o
których mowa w ust. 2, wynosi:
1) na rzecz Zakładu Ubezpieczeń Społecznych - 1% kwoty
najniższego wynagrodzenia, określonego w przepisach
odrębnych, od każdej czynności polegającej na rejestracji
umowy o członkostwo osoby przystępującej do nowego funduszu,
2) na rzecz Krajowego Depozytu - 1% kwoty najniższego
wynagrodzenia, określonego w przepisach odrębnych, od każdej
rozliczonej wypłaty transferowej.",
c) uchyla się ust. 3;
45) w art. 129a w ust. 1 pkt 3 otrzymuje brzmienie:
"3) złożenia wniosku przez osoby urodzone przed dniem 1 stycznia 1969 r.,
jeżeli zgromadzone na ich rachunku środki w kwocie ustalonej w dniu
złożenia wniosku nie są wyższe od kwoty stanowiącej:
a) 50% przeciętnego wynagrodzenia, o którym mowa w art. 20 pkt 3 ustawy z
dnia 17 grudnia 1998 r. o emeryturach i rentach z Funduszu Ubezpieczeń
Społecznych, jeżeli otwarcie rachunku nastąpiło przed dniem 1 stycznia
2002 r.,
b) 150% przeciętnego wynagrodzenia, o którym mowa w art. 20 pkt 3 ustawy z
dnia 17 grudnia 1998 r. o emeryturach i rentach z Funduszu Ubezpieczeń
Społecznych, jeżeli otwarcie rachunku nastąpiło po dniu 1 stycznia 2002
r.";
46) w art. 134 ust. 1 otrzymuje brzmienie:
"1. Otwarty fundusz może pobierać opłaty z wpłacanych składek wyłącznie w
formie potrącenia określonej procentowo kwoty, nie większej niż 3,5%, z
zastrzeżeniem art. 135 ust. 2, z tym że potrącenia dokonuje się przed
przeliczeniem składek na jednostki rozrachunkowe.";
47) art. 135 otrzymuje brzmienie:
"Art. 135. 1. Otwarty fundusz stosuje jednolitą metodę obliczania i
pobierania opłat, o których mowa w art. 134 ust. 1, w stosunku do
wszystkich członków, z zastrzeżeniem ust. 2.
2. Opłaty, o których mowa w art. 134 ust. 1, mogą być pobierane w
wyższej wysokości, nie większej jednak niż o 2 punkty procentowe,
gdy od ostatniego dnia miesiąca, w którym uzyskano członkostwo w
funduszu, zgodnie z art. 81 ust. 1 i 2 albo ust. 6, nie upłynęły 24
miesiące, przy czym nie jest dozwolone różnicowanie wysokości tych
opłat.
3. Przy określaniu okresu 24 miesięcy, o których mowa w ust. 2,
uwzględnia się także:
1) okres członkostwa w otwartym funduszu innego typu, o którym mowa
w art. 229 ust. 2, zarządzanym przez to samo powszechne
towarzystwo,
2) okres członkostwa w innym otwartym funduszu, w przypadku gdy jego
likwidacja nastąpiła w drodze przeniesienia jego aktywów do tego
funduszu.";
48) w art. 136:
a) ust. 2 otrzymuje brzmienie:
"2. Pracowniczy fundusz może pokrywać bezpośrednio ze swoich aktywów także
koszty zarządzania funduszem przez pracownicze towarzystwo w wysokości
nie wyższej niż 0,05% wartości zarządzanych aktywów netto w skali
miesiąca. Opłata ta jest obliczana na każdy dzień ustalania wartości
aktywów netto funduszu i płatna w ostatnim dniu roboczym każdego
miesiąca.",
b) po ust. 2 dodaje się ust. 2a – 2c w brzmieniu:
"2a. Otwarty fundusz może pokrywać bezpośrednio ze swoich aktywów także
koszty zarządzania funduszem przez towarzystwo według stawki ustalonej w
statucie, jednak nie przekraczającej kwot obliczonych według
następującej skali:
Wysokość aktywów netto Miesięczna opłata za zarządzanie od aktywów netto
(w mln zł) wynosi:
ponad do
10.000 0,0333% wartości aktywów netto w skali miesiąca
10.000 25.000 3,33 mln zł + 0,0292% nadwyżki ponad 10.000 mln
zł wartości aktywów netto, w skali miesiąca
25.000 40.000 7,71 mln zł + 0,025% nadwyżki ponad 25.000 mln zł
wartości aktywów netto, w skali miesiąca
40.000 60.000 11,46 mln zł + 0,0208% nadwyżki ponad 40.000 mln
zł wartości aktywów netto, w skali miesiąca
60.000 80.000 15,62 mln zł + 0,0167% nadwyżki ponad 60.000 mln
zł wartości aktywów netto, w skali miesiąca
80.000 18,96 mln zł + 0,0125% nadwyżki ponad 80.000 mln
zł wartości aktywów netto, w skali miesiąca
Kwota ta jest obliczana na każdy dzień ustalania wartości aktywów netto
funduszu i płatna w ostatnim dniu roboczym każdego miesiąca.
2b. Otwarty fundusz może finansować ze swoich aktywów koszty wynikłe z
otwarcia rachunku premiowego, o którym mowa w art. 182a.";
49) uchyla się art. 138;
50) w art. 141:
a) w ust. 1:
- pkt 3 otrzymuje brzmienie:
"3) depozytach bankowych i bankowych papierach wartościowych, w walucie
polskiej,",
- po pkt 3 dodaje się pkt 3a w brzmieniu:
"3a) depozytach bankowych i bankowych papierach wartościowych, w
walutach państw będących członkami OECD oraz innych państw, z którymi
Rzeczpospolita Polska zawarła umowy o popieraniu i wzajemnej ochronie
inwestycji, z tym że waluty te mogą być nabywane wyłącznie w celu
rozliczenia bieżących zobowiązań funduszu,",
- pkt 4 i 5 otrzymują brzmienie:
"4) akcjach spółek notowanych na regulowanym rynku giełdowym oraz
obligacjach zamiennych na akcje tych spółek notowanych na regulowanym
rynku giełdowym,
5) akcjach spółek notowanych na regulowanym rynku pozagiełdowym lub
spółek nie notowanych na regulowanym rynku giełdowym i na regulowanym
rynku pozagiełdowym, lecz dopuszczonych do publicznego obrotu oraz
obligacjach zamiennych na akcje tych spółek dopuszczonych do
publicznego obrotu,",
- pkt 7 otrzymuje brzmienie:
"7) certyfikatach inwestycyjnych emitowanych przez fundusze
inwestycyjne zamknięte, specjalistyczne fundusze inwestycyjne
zamknięte lub fundusze inwestycyjne mieszane,",
- pkt 12 otrzymuje brzmienie:
"12) obligacjach i innych dłużnych papierach wartościowych emitowanych
przez inne podmioty niż jednostki samorządu terytorialnego, ich
związki, miasto stołeczne Warszawa, które zostały zabezpieczone w
wysokości wartości nominalnej wraz z ewentualnym oprocentowaniem, i
które nie zostały dopuszczone do publicznego obrotu,",
- pkt 13a otrzymuje brzmienie:
"13a) obligacjach i innych dłużnych papierach wartościowych
dopuszczonych do publicznego obrotu, innych niż w pkt 9 i 11,",
- po pkt 13a dodaje się pkt 13b i 13c w brzmieniu:
"13b) listach zastawnych,
13c) kwitach depozytowych, w rozumieniu prawa o publicznym obrocie
papierami wartościowymi, dopuszczonych do publicznego obrotu na rynku
regulowanym na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej,",
- uchyla się pkt 14,
b) ust. 3 otrzymuje brzmienie:
"3. Rada Ministrów może określić, w drodze rozporządzenia, inne kategorie
lokat niż wymienione w ust. 1, z tym że lokaty w prawa pochodne muszą
mieć na celu ograniczenie ryzyka inwestycyjnego związanego z lokowaniem
aktywów funduszu, mając na względzie typy ryzyka, które powinny być
ograniczone, dostępność instrumentów umożliwiających zmniejszenie
ryzyka, możliwość wyceny tych instrumentów oraz efekty ich stosowania.";
51) w art. 142:
a) ust. 1 otrzymuje brzmienie:
"1. Lokaty w kategoriach lokat, o których mowa w art. 141 ust. 1 pkt 1-
9,11,13a, 13c oraz w ust. 3, powinny stanowić łącznie nie mniej niż 90%
wartości aktywów funduszu emerytalnego.",
b) w ust. 2:
- pkt 3 otrzymuje brzmienie:
"3) w przypadku lokat, o których mowa w art. 141 ust. 1 pkt 7, nie
więcej niż 2% wartości aktywów funduszu może być ulokowane w
certyfikatach inwestycyjnych wyemitowanych przez jeden fundusz
inwestycyjny zamknięty, w certyfikatach inwestycyjnych emitowanych
przez jeden specjalistyczny fundusz inwestycyjny zamknięty lub jeden
fundusz inwestycyjny mieszany,",
- w pkt 5 kropkę zastępuje się przecinkiem i dodaje pkt 6 w brzmieniu:
"6) łączna wartość lokat aktywów funduszu w kategorii lokat , o których
mowa w art. 141 ust. 1 pkt 3a, nie może przekroczyć 5% wartości tych
aktywów.";
52) w art. 143 ust. 1 otrzymuje brzmienie:
"1. Na podstawie ogólnego zezwolenia udzielonego przez ministra właściwego
do spraw instytucji finansowych, w drodze rozporządzenia, i na warunkach
określonych w tym zezwoleniu, nie więcej niż 5% wartości aktywów funduszu,
może być lokowanych poza granicami kraju w papierach wartościowych
emitowanych przez spółki notowane na podstawowych giełdach rynków
kapitałowych państw obcych będących członkami OECD lub innych państw
obcych, które zostaną określone w tym zezwoleniu, a także w papierach
skarbowych emitowanych przez rządy lub banki centralne tych państw oraz
tytułach uczestnictwa emitowanych przez instytucje wspólnego inwestowania
mające siedzibę w tych państwach, jeżeli instytucje te oferują publicznie
tytuły uczestnictwa i umarzają je na żądanie uczestnika.";
53) w art. 150 w pkt 1 uchyla się lit. h;
54) w art. 151 ust. 2 otrzymuje brzmienie:
"2. Rada Ministrów określi, w drodze rozporządzenia, szczegółowe zasady,
tryb i warunki udzielania pożyczek przez fundusze emerytalne w postaci
papierów wartościowych dopuszczonych do publicznego obrotu. Rozporządzenie
powinno określać warunki ustanawiania zabezpieczeń zwrotu pożyczki w
sposób zapewniający bezpieczne i sprawne funkcjonowanie systemu
rozliczeń.";
55) w art. 158:
a) w ust. 1 pkt 3 i 4 otrzymują brzmienie:
"3) nie posiada akcji towarzystwa zarządzającego funduszem, którego aktywa
przechowuje, lub akcji lub udziałów podmiotu związanego w stosunku do
tego towarzystwa;
4) nie jest pożyczkodawcą lub kredytodawcą w stosunku do funduszu, którego
aktywa przechowuje, ani towarzystwa zarządzającego tym funduszem, chyba
że kwota pożyczki lub kredytu nie przekracza 1% wartości aktywów netto
funduszu w chwili zaciągnięcia kredytu lub pożyczki, oraz ",
b) po ust. 2 dodaje się ust. 3 w brzmieniu:
"3. Jeżeli depozytariusz w trakcie trwania umowy z funduszem przestanie
spełniać którykolwiek z warunków określonych w ust. 1, jest on
zobowiązany do dostosowania się do wymogów, o których mowa w tym
przepisie, w terminie nie dłuższym niż 3 miesiące licząc od dnia, w
którym przestał spełniać te warunki.";
56) w art. 159 w ust. 1 pkt 6 otrzymuje brzmienie:
"6) zapewnienie terminowego rozliczania umów dotyczących aktywów funduszu,";
57) w art. 160 ust. 1 otrzymuje brzmienie:
"1. Umowa z depozytariuszem o przechowywanie aktywów funduszu powinna
określać szczegółowo obowiązki depozytariusza i funduszu, sposób ich
wykonywania, wynagrodzenie depozytariusza, sposób obliczania kosztów i
pobierania opłat obciążających fundusz, a także wskazywać osoby wyznaczone
przez depozytariusza bezpośrednio odpowiedzialne za należyte wykonanie
umowy. Umowa może także określać w szczególności wysokość wynagrodzenia z
tytułu pełnienia przez depozytariusza funkcji podmiotu reprezentującego
i zarządzającego funduszem, zgodnie z art. 64 ust. 1, lub funkcji
likwidatora pracowniczego funduszu.";
58) w art. 162 ust. 2 otrzymuje brzmienie:
"2. Przepis ust. 1 stosuje się odpowiednio w przypadku gdy depozytariusz nie
dostosuje się, w terminie określonym w art. 158 ust. 3, do wymogów, o
których mowa w art. 158 ust. 1.";
59) art. 170 otrzymuje brzmienie:
"Art. 170. Otwarty fundusz, który przyjmował składki co najmniej przez 36
miesięcy, ustala na koniec marca i września każdego roku wysokość
stopy zwrotu za ostatnie 36 miesięcy. Wysokość stopy zwrotu jest
podawana do wiadomości organu nadzoru oraz na ogólnodostępnej
stronie internetowej.";
60) art. 172 otrzymuje brzmienie:
"Art. 172. 1. Stopą zwrotu funduszu jest wyrażony procentowo iloraz
różnicy wartości jednostki rozrachunkowej w ostatnim dniu roboczym
miesiąca rozliczeniowego i wartości tej jednostki w ostatnim dniu
roboczym miesiąca rozliczeniowego sprzed 36 miesięcy oraz wartości
tej jednostki w ostatnim dniu roboczym miesiąca rozliczeniowego
sprzed 36 miesięcy. Miesiącem rozliczeniowym jest odpowiednio
marzec i wrzesień.
2. Wysokość stóp zwrotu, obliczonych na podstawie art. 172, podaje do
publicznej wiadomości przewodniczący organu nadzoru.";
61) art. 173 otrzymuje brzmienie:
"Art. 173. 1. Średnią ważoną stopą zwrotu wszystkich otwartych funduszy
za okres 36 miesięcy jest suma iloczynów stopy zwrotu każdego
z otwartych funduszy, o których mowa w art. 170, i wskaźnika
przeciętnego udziału w rynku danego otwartego funduszu.
Wskaźnikiem przeciętnego udziału w rynku danego otwartego funduszu
jest średnia arytmetyczna wskaźnika udziału w rynku w ostatnim
dniu roboczym miesiąca poprzedzającego okres 36 miesięcy
i wskaźnika udziału w rynku w ostatnim dniu roboczym miesiąca
przypadającego na koniec okresu 36 miesięcy. Wskaźnikiem udziału
w rynku otwartego funduszu, w określonym dniu, jest iloraz
wartości aktywów netto tego funduszu i wartości aktywów netto
wszystkich otwartych funduszy, o których mowa w art. 170, według
stanu na dzień obliczenia wskaźnika.
2. Jeżeli wskaźnik przeciętnego udziału w rynku danego funduszu wynosi
co najmniej 15%, dla celów obliczenia średniej ważonej stopy zwrotu
wszystkich otwartych funduszy:
1) przyjmuje się dla tego funduszu wskaźnik w wysokości 15%,
2) wskaźniki przeciętnego udziału w rynku pozostałych funduszy,
obliczone zgodnie z ust. 1, ulegają proporcjonalnemu powiększeniu
tak, aby suma wskaźników dla tych funduszy stanowiła różnicę między
wielkością 100% oraz iloczynem liczby funduszy, dla których
przeciętny wskaźnik udziału w rynku wynosi co najmniej 15%,
i wielkości 15%,
3) jeżeli należałoby dla któregokolwiek z funduszy zastosować
powiększony wskaźnik w wysokości przekraczającej 15%, w wyniku
powiększania wskaźników udziałów w rynku pozostałych funduszy, to
przyjmuje się dla tego funduszu wskaźnik 15% i ponownie powiększa
wskaźniki dla pozostałych funduszy.
3. Jeżeli liczba otwartych funduszy, dla których ustala się stopę
zwrotu zgodnie z art. 172 nie jest większa niż 6, wskaźnik
procentowego udziału w rynku dla każdego z nich ustala się w
jednakowej wysokości.
4. Wysokość średniej ważonej stopy zwrotu wszystkich otwartych
funduszy podaje do publicznej wiadomości przewodniczący organu
nadzoru.";
62) w art. 175:
a) ust. 1 otrzymuje brzmienie:
"1. Niedobór występuje w otwartym funduszu, w przypadku gdy stopa zwrotu
tego funduszu za okres 36 miesięcy, o którym mowa w art. 170, jest
niższa od minimalnej wymaganej stopy zwrotu.",
b) ust. 3 otrzymuje brzmienie:
"3. Kwota niedoboru jest obliczana jako iloczyn liczby jednostek
rozrachunkowych w otwartym funduszu w ostatnim dniu roboczym okresu 36
miesięcy oraz różnicy między wartością jednostki rozrachunkowej, która
zapewniłaby osiągnięcie minimalnej wymaganej stopy zwrotu, a faktyczną
wartością jednostki rozrachunkowej w ostatnim dniu roboczym okresu
36 miesięcy.";
63) art. 176 otrzymuje brzmienie:
"Art. 176. 1. W razie wystąpienia niedoboru otwarty fundusz jest
obowiązany w terminie 3 dni, licząc od dnia podania przez
przewodniczącego organu nadzoru do publicznej wiadomości wysokości
średniej ważonej stopy zwrotu wszystkich otwartych funduszy,
przeznaczyć na pokrycie niedoboru wszelkie środki dostępne na
uzupełniającym rachunku rezerwowym, a jeśli są one
niewystarczające, także środki dostępne na rachunku rezerwowym, o
których mowa w art. 181 ust. 1.
2. Jeżeli środki na rachunku rezerwowym oraz na uzupełniającym
rachunku rezerwowym są niewystarczające na pokrycie niedoboru,
powszechne towarzystwo dokonuje jego pokrycia z własnych środków w
terminie 14 dni od dnia, w którym organ nadzoru podał do publicznej
wiadomości wysokość średniej ważonej stopy zwrotu wszystkich
otwartych funduszy.";
64) art. 181 otrzymuje brzmienie:
"Art. 181. 1. Otwarty fundusz otwiera rachunek rezerwowy oraz
uzupełniający rachunek rezerwowy, na które są przekazywane środki
powszechnego towarzystwa. Wielkość środków przechowywanych na
rachunku rezerwowym nie może być niższa niż 1% wartości aktywów
netto funduszu.
2. Środki na rachunku rezerwowym oraz uzupełniającym rachunku
rezerwowym, o których mowa w ust. 1, stanowią część aktywów
funduszu.
3. Na towarzystwo, które nie dokonuje wpłat na rachunek rezerwowy,
zgodnie z ust. 1, a także nie wywiązuje się z wpłat na uzupełniający
rachunek rezerwowy, organ nadzoru może nałożyć karę pieniężną w
wysokości do 500 000 zł.";
65) po art. 181 dodaje się art. 181a w brzmieniu:
"Art. 181a. 1. Powszechne towarzystwo może wycofać środki zgromadzone na
uzupełniającym rachunku rezerwowym w ostatnim dniu roboczym
kwietnia lub ostatnim dniu roboczym października, pod warunkiem,
że stopa zwrotu funduszu zarządzanego przez to towarzystwo za
okres ostatnich 72 miesięcy, kończący się odpowiednio w ostatnim
dniu roboczym poprzedzającego miesiąca, obliczana na zasadach
określonych w art. 172, była nie niższa niż wzrost cen towarów i
usług konsumpcyjnych ogółem za ostatnie 72 miesiące, w marcu w
stosunku do marca sprzed 6 laty oraz odpowiednio we wrześniu
w stosunku do września sprzed 6 laty.
2. Wskaźnik, o którym mowa w ust. 1, jest ogłaszany przez Prezesa
Głównego Urzędu Statystycznego w formie komunikatu w Dzienniku
Urzędowym Rzeczypospolitej Polskiej "Monitor Polski" do dnia 20
kwietnia i do dnia 20 października.";
66) art. 182 otrzymuje brzmienie:
"Art. 182. Ze środków zgromadzonych na rachunku rezerwowym oraz na
uzupełniającym rachunku rezerwowym nie może być prowadzona egzekucja
przeciwko powszechnemu towarzystwu.";
67) po art. 182 dodaje się art. 182a w brzmieniu:
"Art. 182a. 1. Otwarty fundusz przekazuje ze swoich aktywów na rzecz
powszechnego towarzystwa środki, w kwocie nie wyższej w skali
miesiąca niż 0,0167% wartości zarządzanych aktywów netto funduszu.
Kwota ta jest obliczana na każdy dzień ustalania wartości aktywów
netto funduszu i płatna w ostatnim dniu roboczym każdego miesiąca.
Powszechne towarzystwo, nie później niż w pierwszym dniu roboczym
kolejnego miesiąca, dokonuje wpłaty tej kwoty na rachunek
premiowy.
2. Otwarty fundusz otwiera rachunek premiowy, na którym są
przechowywane środki, o których mowa w ust. 1. Środki te stanowią
część aktywów funduszu.
3. W pierwszym dniu roboczym po podaniu do publicznej wiadomości
średniej ważonej stopy zwrotu wszystkich otwartych funduszy, o
której mowa w art. 173 ust. 2:
1) towarzystwo zarządzające funduszem, który uzyskał najwyższą stopę
zwrotu nabywa ograniczone prawo do wszystkich środków zgromadzonych
na rachunku premiowym,
2) towarzystwo zarządzające funduszem, który uzyskał najniższą stopę
zwrotu, przekazuje niezwłocznie wszystkie środki zgromadzone na
rachunku premiowym do otwartego funduszu,
3) towarzystwa zarządzające pozostałymi funduszami uzyskują
ograniczone prawo do części środków zgromadzonych na rachunku
premiowym, stanowiącej iloczyn całości środków zgromadzonych na
rachunku premiowym i procentowego wskaźnika premiowego, o którym
mowa w ust. 4, a pozostałą kwotę przekazuje się niezwłocznie do
otwartego funduszu.
4. Procentowy wskaźnik premiowy oblicza się jako iloraz różnicy
między stopami zwrotu uzyskanymi przez dany fundusz i fundusz,
o którym mowa w ust. 3 pkt 2, oraz różnicy między stopami zwrotu
uzyskanymi przez fundusz, o którym mowa w ust. 3 pkt 1, i fundusz, o
którym mowa w ust. 3 pkt 2.
5. Środki zgromadzone na rachunku premiowym, do których powszechne
towarzystwo nabyło ograniczone prawo, na podstawie ust. 3 pkt 1
i 3, są niezwłocznie przenoszone na uzupełniający rachunek
rezerwowy, o którym mowa w art. 181 ust. 1.";
68) w art. 183 uchyla się pkt 2;
69) art. 184 otrzymuje brzmienie:
"Art. 184. Tworzy się Fundusz Gwarancyjny, którego administratorem jest
Krajowy Depozyt. Sprawozdanie finansowe Funduszu Gwarancyjnego
zatwierdza organ nadzoru.";
70) art. 191 otrzymuje brzmienie:
"Art. 191. 1. Fundusz przesyła każdemu członkowi funduszu, w regularnych
odstępach czasu, nie rzadziej jednak niż co 12 miesięcy, pisemną
informację o środkach znajdujących się na rachunku członka,
terminach dokonanych w tym okresie wpłat składek i wypłat
transferowych oraz przeliczeniu tych składek i wypłat
transferowych na jednostki rozrachunkowe, a także o wynikach
działalności lokacyjnej funduszu. Informacja jest przesyłana
członkom funduszu zwykłą przesyłką listową.
2. W razie sporu ciężar dowodu przesłania pisemnej informacji, o
której mowa w ust. 1, na ostatni wskazany przez członka adres,
spoczywa na funduszu.";
71) w art. 194 ust. 1 otrzymuje brzmienie:
"1. Informacje, o których mowa w art. 193 ust. 2-4, otwarty fundusz
przekazuje niezwłocznie do organu nadzoru oraz publikuje na
ogólnodostępnej stronie internetowej.";
72) art. 197 otrzymuje brzmienie:
"Art. 197. 1. Informacje o otwartym funduszu lub towarzystwie,
publikowane przez powszechne towarzystwo lub na zlecenie
powszechnego towarzystwa, a także na rzecz powszechnego
towarzystwa lub otwartego funduszu, w tym informacje reklamowe, a
także informacje o pracowniczym funduszu, udostępniane przez
pracownicze towarzystwo, powinny rzetelnie przedstawiać sytuację
finansową funduszu lub towarzystwa oraz ryzyko związane z
członkostwem w funduszu.
2. Jeżeli organ nadzoru stwierdzi, że publikacje albo udostępniane
lub rozpowszechniane publiczne informacje, o których mowa w ust. 1,
wprowadzają w błąd lub mogą wprowadzać w błąd, może zakazać
towarzystwu ich ogłaszania, udostępniania lub rozpowszechniania, w
formie decyzji administracyjnej.
3. W decyzji administracyjnej, o której mowa w ust. 2, nakazuje się
jednocześnie towarzystwu ogłoszenie lub udostępnienie sprostowania o
treści i formie wskazanej przez organ nadzoru i we wskazanym przez
organ nadzoru terminie.
4. Jeżeli zakaz lub nakaz, o którym mowa w ust. 3, nie zostanie
wykonany, organ nadzoru nakłada na towarzystwo karę pieniężną w
wysokości do 500 000 zł oraz na koszt towarzystwa ogłasza lub
udostępnia sprostowanie, o treści określonej w decyzji, o której
mowa w ust. 2.";
73) art. 204 otrzymuje brzmienie:
"Art. 204. 1. W ramach nadzoru nad działalnością funduszy organ nadzoru
jest uprawniony w szczególności do:
1) żądania udostępniania przez towarzystwo kopii dokumentów
związanych z działalnością funduszu lub towarzystwa oraz
zapoznawania się z ich treścią,
2) żądania wszelkich informacji i wyjaśnień od członków zarządu,
rady nadzorczej i pracowników towarzystwa dotyczących działalności
funduszu lub towarzystwa,
3) żądania udostępnienia przez depozytariusza lub osobę trzecią,
której fundusz lub towarzystwo powierzyło wykonywanie niektórych
czynności, wszelkich informacji, dokumentów i wyjaśnień dotyczących
wykonywanych czynności na rzecz funduszu lub towarzystwa.
2. Organ nadzoru, kierując pisemne żądanie, o którym mowa w ust. 1,
wskazuje termin jego wykonania.
3. W razie stwierdzenia, na podstawie uzyskanych informacji, wyjaśnień
i dokumentów, o których mowa w ust. 1, przypadków naruszeń ustawy,
organ nadzoru powiadamia towarzystwo, depozytariusza lub osobę
trzecią, której fundusz lub towarzystwo powierzyło wykonywanie
niektórych czynności, o stwierdzonych nieprawidłowościach i wyznacza
termin na udzielenie wyjaśnień.
4. W przypadku stwierdzenia na podstawie uzyskanych informacji,
wyjaśnień i dokumentów, o których mowa w ust. 1, rażących nieprawid
łowości, organ nadzoru może nałożyć na towarzystwo, depozytariusza
lub osobę trzecią, której fundusz lub towarzystwo powierzyło
wykonywanie niektórych czynności, karę pieniężną w wysokości do
500 000 zł.";
74) po art. 204 dodaje się art. 204a – 204d w brzmieniu:
"Art. 204a. 1. Organ nadzoru może przeprowadzić w każdym czasie
kontrolę działalności funduszu, towarzystwa, depozytariusza, a
także osoby trzeciej, której fundusz lub towarzystwo powierzyło
wykonywanie niektórych czynności.
2. Osoba upoważniona przez organ nadzoru ma prawo wstępu do
pomieszczeń:
1) towarzystwa – w celu sprawdzenia, czy działalność towarzystwa lub
funduszu jest zgodna z ustawą, statutem towarzystwa lub funduszu
oraz interesem członków funduszu emerytalnego,
2) depozytariusza – w celu sprawdzenia, czy jego działalność
związana z przechowywaniem aktywów funduszu jest zgodna z ustawą
oraz z umową o przechowywanie aktywów funduszu,
3) osoby trzeciej – w celu sprawdzenia, czy jej działalność związana
z wykonywaniem niektórych czynności na rzecz funduszu lub
towarzystwa jest zgodna z ustawą.
3. Osoba przeprowadzająca kontrolę ma prawo:
1) wglądu do wszelkich ksiąg, dokumentów i innych nośników
informacji,
2) żądania sporządzenia oraz wydania kopii tych dokumentów i
nośników informacji,
3) żądania udzielenia informacji przez członków władz statutowych i
pracowników kontrolowanych podmiotów,
4) żądania zabezpieczenia dokumentów i innych dowodów.
4. Organ nadzoru w upoważnieniu do prowadzenia kontroli wskazuje
pracownika Urzędu Komisji Nadzoru Ubezpieczeń i Funduszy
Emerytalnych uprawnionego do przeprowadzenia kontroli oraz określa
przedmiot i zakres kontroli.
5. Osoba przeprowadzająca kontrolę jest zobowiązana z dokonanych
czynności sporządzić i podpisać protokół kontroli. Protokół
podpisuje również kierownik podmiotu kontrolowanego lub osoba przez
niego pisemnie upoważniona.
6. Po podpisaniu protokołu kontroli przez osobę przeprowadzającą
kontrolę oraz kierownika podmiotu kontrolowanego lub osobę pisemnie
przez niego upoważnioną, organ nadzoru powiadamia pisemnie podmiot
kontrolowany o stwierdzonych nieprawidłowościach i wyznacza termin
na udzielenie wyjaśnień.
7. W przypadku stwierdzenia w czasie kontroli rażących
nieprawidłowości, organ nadzoru może nałożyć na podmiot kontrolowany
karę pieniężną w wysokości do 500 000 zł.
8. Minister właściwy do spraw zabezpieczenia społecznego określi, w
drodze rozporządzenia, sposób i tryb przeprowadzania kontroli oraz
dokumentowania jej przebiegu, mając na względzie realizacje celów
kontroli, o których mowa w ust. 2, oraz zapewnienie jej szybkości
i skuteczności.
Art. 204b. 1. Powiadomienie, o którym mowa w art. 204 ust. 3 oraz art.
204a ust. 6, powinno zawierać:
1) oznaczenie organu nadzoru,
2) datę wydania,
3) oznaczenie podmiotu kontrolowanego,
4) wskazanie stwierdzonych nieprawidłowości oraz wskazanie terminu
ich usunięcia,
5) uzasadnienie faktyczne i prawne wskazujące dowody i przyczyny
uznania danej działalności za nieprawidłowość,
6) pouczenie o grożącej sankcji w przypadku nieusunięcia
nieprawidłowości,
7) podpis z podaniem imienia i nazwiska oraz stanowiska służbowego
osoby upoważnionej do wydania powiadomienia pokontrolnego.
2. Powiadomienie, o którym mowa w ust. 1, jest czynnością kontrolną,
która nie rozstrzyga co do istoty jakiejkolwiek sprawy ani nie
nakłada obowiązku prawnego lub w inny sposób nie kończy sprawy.
Art. 204c. 1. W przypadku gdy podmiot kontrolowany nie udzieli w
wyznaczonym terminie wyjaśnień, o których mowa w art. 204 ust. 3
oraz art. 204a ust. 6, lub udzieli wyjaśnień, które organ nadzoru
uzna za niewystarczające, albo nie podejmie działań zmierzających
do usunięcia nieprawidłowości, organ nadzoru może wezwać podmiot
kontrolowany do usunięcia nieprawidłowości i wyznaczyć termin do
ich usunięcia.
2. W razie nieusunięcia nieprawidłowości w wyznaczonym terminie, o
którym mowa w ust. 1, organ nadzoru może nałożyć na kontrolowany
podmiot karę pieniężną w wysokości do 500 000 zł.
Art. 204d. Jeżeli towarzystwo lub fundusz prowadzi działalność z
naruszeniem ustawy, statutu albo rażącym naruszeniem interesów
członków funduszu, organ nadzoru może nałożyć na członka zarządu
towarzystwa emerytalnego, odpowiedzialnego za te naruszenia, karę
pieniężną do wysokości trzykrotności jego miesięcznego
wynagrodzenia, niezależnie od innych środków nadzorczych
przewidzianych przepisami prawa.";
75) art. 206 otrzymuje brzmienie:
"Art. 206.1. Organ nadzoru może żądać zwołania posiedzenia zarządu,
rady nadzorczej lub walnego zgromadzenia akcjonariuszy towarzystwa
oraz umieszczenia poszczególnych spraw na porządku obrad tych
organów, jeżeli uzna to za konieczne do prawidłowego sprawowania
nadzoru nad działalnością funduszu lub towarzystwa.
2. W przypadkach, o których mowa w ust. 1, organ nadzoru deleguje
swojego przedstawiciela do udziału w posiedzeniu zarządu, rady
nadzorczej lub walnego zgromadzenia towarzystwa, który jest
uprawniony do zabierania głosu w sprawach objętych porządkiem obrad
tych organów.
3. Organ nadzoru w pisemnym wezwaniu występuje z żądaniem, o którym
mowa w ust. 1, określając termin, przed upływem którego posiedzenie
zarządu, rady nadzorczej lub walnego zgromadzenia akcjonariuszy
towarzystwa powinno się odbyć. Termin ten nie może być krótszy niż
30 dni, liczony od dnia doręczenia wezwania.
4. Towarzystwo jest obowiązane niezwłocznie poinformować organ nadzoru
o ustalonym terminie posiedzenia.
5. Jeżeli w ciągu 14 dni od dnia doręczenia wezwania termin
posiedzenia zarządu, rady nadzorczej lub walnego zgromadzenia
akcjonariuszy towarzystwa nie zostanie ustalony lub zostanie
ustalony z naruszeniem terminu określonego w wezwaniu, organ nadzoru
może zwołać posiedzenie zarządu, rady nadzorczej lub walnego
zgromadzenia akcjonariuszy towarzystwa na koszt towarzystwa.";
76) w art. 219:
a) ust. 2 otrzymuje brzmienie:
"2. Tej samej karze podlega kto, nie będąc wpisany do rejestru osób
uprawnionych do wykonywania czynności akwizycyjnych na rzecz otwartych
funduszy, wykonuje takie czynności na rzecz otwartego funduszu albo
wykonuje czynności akwizycyjne niezgodnie z wpisem.",
b) po ust. 2 dodaje się ust. 2a w brzmieniu:
"2a. Kto prowadząc działalność akwizycyjną nie czyni tego za
pośrednictwem osoby wpisanej do rejestru osób uprawnionych do
wykonywania czynności akwizycyjnych na rzecz otwartych funduszy albo
wykonuje te czynności na rzecz otwartych funduszy za pośrednictwem
podmiotów niezgodnie z wpisem, podlega karze grzywny do 1 000 000 zł.".
Art. 2.
W ustawie z dnia 13 października 1998 r. o systemie ubezpieczeń społecznych (Dz.
U. Nr 137, poz. 887 i Nr 162, poz. 1118 i 1126, z 1999 r. Nr 26, poz. 228, Nr
60, poz. 636, Nr 72, poz. 802, Nr 78, poz. 875 i Nr 110, poz. 1256, z 2000 r. Nr
9, poz. 118, Nr 95, poz. 1041, Nr 104, poz. 1104 i Nr 119, poz. 1249, z 2001 r.
Nr 8, poz. 64, Nr 27, poz. 298, Nr 39, poz. 459, Nr 72, poz. 748, Nr 100, poz.
1080, Nr 110, poz. 1189, Nr 111, poz. 1194, Nr 130, poz. 1452 i Nr 154, poz.
1792 oraz z 2002 r. Nr 25, poz. 253, Nr 41, poz. 365, Nr 74, poz. 676 i Nr 155,
poz. 1287) wprowadza się następujące zmiany:
1) w art. 34 po ust. 4 dodaje się ust. 5 w brzmieniu:
"5. Zakład oraz otwarty fundusz emerytalny są zobowiązane do wzajemnego
udostępniania danych osobowych osób zarejestrowanych w rejestrze, o którym
mowa w art. 33 ust. 1 pkt 5.";
2) w art. 39 ust. 2 i 3 otrzymują brzmienie:
"2. W przypadku gdy ubezpieczony nie dopełni obowiązku określonego w ust. 1,
Zakład wzywa go na piśmie do zawarcia umowy z otwartym funduszem
emerytalnym w terminie do dnia 10 stycznia. Jeżeli od daty otrzymania
wezwania do dnia losowania jest mniej niż 30 dni, termin ten mija 10
stycznia następnego roku kalendarzowego. Jeżeli ubezpieczony nie dopełni
obowiązku zawarcia umowy w tych terminach, Zakład wyznacza otwarty fundusz
emerytalny w drodze losowania, spośród otwartych funduszy emerytalnych,
które uzyskały w roku poprzednim stopy zwrotu wyższe niż średnie ważone
stopy zwrotu w każdym okresie rozliczeniowym podawanym do publicznej
wiadomości zgodnie z przepisami ustawy o organizacji i funkcjonowaniu
funduszy emerytalnych, i których aktywa na koniec drugiego okresu
rozliczeniowego z roku poprzedniego nie przekraczały 10% wartości aktywów
netto wszystkich otwartych funduszy. Komisja Nadzoru Ubezpieczeń
i Funduszy Emerytalnych przekazuje do Zakładu wykaz otwartych funduszy
emerytalnych biorących udział w losowaniu, nie później niż 10 dnia
roboczego przed terminem przeprowadzania losowania.
3. Zakład przeprowadza losowanie, o którym mowa w ust. 2, w ostatnim dniu
roboczym stycznia, przy czym liczba ubezpieczonych uzyskujących
członkostwo w poszczególnych otwartych funduszach wyznaczonych w wyniku
losowania powinna być równa.";
3) w art. 76 w ust. 1 pkt 3 otrzymuje brzmienie:
"3) należności z tytułu poniesionych kosztów poboru i dochodzenia składek
na otwarte fundusze emerytalne w wysokości nie wyższej niż 0,8% kwoty
przekazanych do otwartych funduszy emerytalnych składek na to
ubezpieczenie, z tym że wysokość należności ustala się corocznie w ustawie
budżetowej,".
Art. 3.
W ustawie z dnia 16 listopada 2000 r. o przeciwdziałaniu wprowadzaniu do obrotu
finansowego wartości majątkowych pochodzących z nielegalnych lub nieujawnionych
źródeł (Dz. U. Nr 116 poz. 1216, z 2001 r. Nr 63 poz. 641 oraz z 2002 r. Nr 25,
poz. 253, Nr 32, poz. 299, Nr 41, poz. 365, Nr 74, poz. 676, Nr 89, poz. 804 i
Nr 141, poz. 1178) wprowadza się następujące zmiany:
1) w art. 21 w ust. 3 pkt 2 otrzymuje brzmienie:
"2) Komisja Nadzoru Ubezpieczeń i Funduszy Emerytalnych w stosunku do
zakładów ubezpieczeń i głównych oddziałów zagranicznych zakładów
ubezpieczeń,";
2) w art. 33 w ust. 2 pkt 5 otrzymuje brzmienie:
"5) Komisji Nadzoru Ubezpieczeń i Funduszy Emerytalnych lub osób przez nią
upoważnionych - wyłącznie w sprawach związanych z wykonywaniem nadzoru nad
działalnością ubezpieczeniową,".
Art. 4.
W ustawie z dnia 21 sierpnia 1997 r. - Prawo o publicznym obrocie papierami
wartościowymi (Dz. U. z 2002 r. Nr 49, poz. 447) wprowadza się następujące
zmiany:
1) w art. 4:
a) pkt 23 otrzymuje brzmienie:
"23) sponsorowanym kwicie depozytowym - rozumie się przez to papier
wartościowy wystawiony przez instytucję finansową z siedzibą na
terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, państwa członkowskiego lub państwa
należącego do OECD:
a) poza terytorium Rzeczypospolitej Polskiej w związku z akcjami
dopuszczonymi do publicznego obrotu albo akcjami wyemitowanymi poza
tym terytorium, albo
b) na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej w związku z akcjami
wyemitowanymi poza tym terytorium
- na podstawie pisemnej umowy z emitentem akcji zapewniającej: możliwość
zamiany tego papieru wartościowego na akcje w proporcji określonej
w umowie, przejście na właściciela tego papieru wartościowego praw
majątkowych stanowiących pożytki z akcji lub ich równowartości oraz
możliwość wydania przez właściciela tego papieru wartościowego jego
wystawcy wiążącej dyspozycji co do sposobu głosowania na walnym
zgromadzeniu akcjonariuszy,",
b) po pkt 23 dodaje się pkt 24 w brzmieniu:
"24) niesponsorowanym kwicie depozytowym – rozumie się przez to papier
wartościowy wystawiony przez instytucję finansową z siedzibą na
terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, państwa członkowskiego lub państwa
należącego do OECD:
a) poza terytorium Rzeczypospolitej Polskiej w związku z akcjami
dopuszczonymi do publicznego obrotu albo akcjami wyemitowanymi poza
tym terytorium, albo
b) na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej w związku z akcjami
wyemitowanymi poza tym terytorium i będącymi przedmiotem obrotu na
rynku regulowanym:
- w którym inkorporowane jest prawo jego posiadacza do zamiany tego
papieru wartościowego na określone akcje we wskazanej w warunkach emisji
proporcji, przejście na właściciela tego papieru wartościowego praw
majątkowych stanowiących pożytki z akcji lub ich równowartości oraz
możliwość wydania przez właściciela tego papieru wartościowego jego
wystawcy wiążącej dyspozycji co do sposobu głosowania na walnym
zgromadzeniu akcjonariuszy; wystawca niesponsorowanych kwitów
depozytowych jest zobowiązany do przekazywania w trybie i w zakresie
określonym w art. 81 ust. 1–4a, informacji bieżących i okresowych
przekazywanych przez emitenta akcji na rynku regulowanym, na którym
akcje te są przedmiotem obrotu, a ponadto, w zakresie określonym w
art. 81 ust. 5, informacji tych przetłumaczonych na język polski.";
2) w art. 158a po ust. 1 dodaje się ust. 1a w brzmieniu:
"1a. Ilekroć w przepisach niniejszego rozdziału jest mowa o kwitach
depozytowych, rozumie się przez to sponsorowane i niesponsorowane kwity
depozytowe.";
3) w art. 162:
a) ust. 2 otrzymuje brzmienie:
"2. Odpowiedzialność za szkodę wyrządzoną wskutek podania nieprawdziwej
informacji lub przemilczenia informacji, która powinna być zawarta w
dokumentach związanych z wprowadzaniem papierów wartościowych do
publicznego obrotu, a także informacji, o której mowa w art. 81 ust. 1
pkt 1 i 2, ponosi emitent, z zastrzeżeniem ust. 2a i 2b, subemitent
usługowy lub wprowadzający, jak również osoby, które opublikowaną
informację sporządziły lub w jej sporządzeniu brały udział, chyba że ani
oni, ani osoby, za które odpowiadają, nie ponoszą winy.",
b) po ust. 2 dodaje się ust. 2a i 2b w brzmieniu:
"2a. W przypadku informacji dotyczących sponsorowanych kwitów depozytowych
wystawianych na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, wystawca kwitów
ponosi odpowiedzialność jedynie za szkodę poniesioną wskutek niepodania
lub podania nieprawdziwych informacji dotyczących jego własnej sytuacji
finansowej i prawnej. W pozostałym zakresie odpowiedzialność ponosi
emitent akcji będących podstawą wystawienia kwitów depozytowych. W tym
zakresie wyłącza się odpowiedzialność instytucji finansowej, o której
mowa w art. 4 pkt 23.
2b. W przypadku informacji dotyczących niesponsorowanych kwitów
depozytowych wystawianych na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej,
wystawca kwitów ponosi odpowiedzialność jedynie za szkodę poniesioną
wskutek niepodania lub podania nieprawdziwych informacji dotyczących
jego własnej sytuacji finansowej i prawnej, jak również wynikłą wskutek
niewłaściwego lub nieterminowego przekazania przezeń informacji
udzielanych przez emitenta akcji będących podstawą wystawienia tych
kwitów na rynku regulowanym, na którym akcje te są przedmiotem obrotu.".
Art. 5.
W okresie od dnia 1 października 2003 r. do dnia 31 grudnia 2009 r. otwarty
fundusz emerytalny może pobierać opłaty wyłącznie w formie potrącenia określonej
procentowo kwoty, z wpłacanych składek, z tym że potrącenia dokonuje się przed
przeliczeniem składek na jednostki rozrachunkowe w wysokości ustalonej w
statucie, jednak nie wyższej niż:
1) 7% kwoty z wpłaconych składek w latach 2003-2006,
2) 6,5% kwoty z wpłaconych składek w roku 2007,
3) 6% kwoty z wpłaconych składek w roku 2008,
4) 5,5% kwoty z wpłaconych składek w roku 2009,
5) 5% kwoty z wpłaconych składek w roku 2010,
6) 4,5% kwoty z wpłaconych składek w roku 2011,
7) 4% kwoty z wpłaconych składek w roku 2012,
8) 3,75% kwoty z wpłaconych składek w roku 2013.
Art. 6.
1. Powszechne towarzystwo emerytalne może wycofać środki zgromadzone na
uzupełniającym rachunku rezerwowym w ostatnim dniu roboczym:
1) kwietnia 2004 r. pod warunkiem, że stopa zwrotu funduszu zarządzanego
przez to towarzystwo za okres od dnia 30 czerwca 1999 r. do dnia 31 marca
2004 r., obliczona na zasadach określonych w art. 172 ustawy, o której
mowa w art. 1, w brzmieniu określonym niniejszą ustawą, była nie niższa
niż wzrost cen towarów i usług konsumpcyjnych ogółem za okres od czerwca
1999 r. do marca 2004 r.;
2) października 2004 r. pod warunkiem, że stopa zwrotu funduszu zarządzanego
przez to towarzystwo za okres od dnia 30 czerwca 1999 r. do dnia 30
września 2004 r., obliczona na zasadach określonych w art. 172 ustawy,
o której mowa w art. 1, w brzmieniu określonym niniejszą ustawą, była nie
niższa niż wzrost cen towarów i usług konsumpcyjnych ogółem za okres od
czerwca 1999 r. do września 2004 r.;
3) kwietnia 2005 r. pod warunkiem, że stopa zwrotu funduszu zarządzanego
przez to towarzystwo za okres od dnia 30 czerwca 1999 r. do dnia 31 marca
2005 r., obliczona na zasadach określonych w art. 172 ustawy, o której
mowa w art. 1, w brzmieniu określonym niniejszą ustawą, była nie niższa
niż wzrost cen towarów i usług konsumpcyjnych ogółem za okres od czerwca
1999 r. do marca 2005 r.
2. Wskaźniki określające wzrost cen towarów i usług konsumpcyjnych, o których
mowa w ust. 1, ogłasza Prezes Głównego Urzędu Statystycznego w formie
komunikatu w Dzienniku Urzędowym Rzeczypospolitej Polskiej "Monitor Polski"
odpowiednio za okres kończący się w marcu – do dnia 20 kwietnia oraz za okres
kończący się we wrześniu – do dnia 20 października.
Art. 7.
1. W przypadku umowy o członkostwo w otwartym funduszu emerytalnym, zawartej
przed dniem wejścia w życie niniejszej ustawy, nie spełniającej do dnia 31
grudnia 2004 r., z zastrzeżeniem ust. 2, warunków, o których mowa w art. 81
ustawy, o której mowa w art. 1, w brzmieniu nadanym niniejszą ustawą, fundusz
ten, w terminie 30 dni od dnia otrzymania informacji, o której mowa w ust. 3,
zamknie prowadzony na podstawie powyższej umowy rachunek członka funduszu, o
którym mowa w art. 95 ustawy, o której mowa w art. 1, w brzmieniu nadanym
niniejszą ustawą, o ile nie wpłynęły na niego żadne środki.
2. Na potrzeby niniejszego artykułu uznaje się, że do warunków, o których mowa
w ust. 1, nie ma zastosowania okres 12 miesięcy, o którym mowa w art. 81 ust.
1 pkt 1 ustawy, o której mowa w art. 1, w brzmieniu nadanym niniejszą ustawą.
3. W terminie do dnia 31 stycznia 2005 r. Zakład Ubezpieczeń Społecznych
przekaże do otwartego funduszu emerytalnego informację o niespełnianiu przez
umowę o członkostwo w tym funduszu, zawartą przed dniem wejścia w życie
niniejszej ustawy, warunków, o których mowa w ust. 1.
4. Po zamknięciu rachunku członka funduszu, zgodnie z ust. 1, otwarty fundusz
emerytalny zawiadomi niezwłocznie o tym fakcie członka funduszu.
5. Po zamknięciu rachunku członka funduszu, zgodnie z ust. 1, członkowi temu
nie przysługują żadne prawa związane z jego członkostwem, a otwarty fundusz
emerytalny nie wykonuje żadnych obowiązków związanych z tym członkostwem.
Art. 8.
1. W terminie 3 miesięcy od dnia wejścia w życie ustawy, otwarte fundusze
emerytalne dostosują swoje statuty do przepisów niniejszej ustawy,
z zastrzeżeniem ust. 2.
2. W wyniku zmiany statutu, o której mowa w ust. 1, wysokość opłaty, o której
mowa w art. 134 ust. 1 ustawy, o której mowa w art. 1 oraz art. 5 niniejszej
ustawy, pobieranej od składek dotychczasowych członków otwartych funduszy nie
może zostać podwyższona.
3. Wobec dotychczasowych członków otwartego funduszu nie stosuje się przepisu
art. 135 ust. 1 ustawy, o której mowa w art. 1 niniejszej ustawy.
Art. 9.
Dotychczasowe przepisy wykonawcze wydane na podstawie przepisów upoważniających,
zmienionych niniejszą ustawą, zachowują moc do czasu wejścia w życie nowych
przepisów wykonawczych oraz mogą być zmieniane na podstawie upoważnienia w
brzmieniu nadanym niniejszą ustawą.
Art. 10.
Ogłoszenie tekstu jednolitego ustawy z dnia 28 sierpnia 1997 r. o organizacji i
funkcjonowaniu funduszy emerytalnych nastąpi w terminie 6 miesięcy od dnia
ogłoszenia niniejszej ustawy.
Art. 11.
Ustawa wchodzi w życie po upływie 14 dni od dnia ogłoszenia, z wyjątkiem:
1) art. 1 pkt 37, który wchodzi w życie z dniem 1 maja 2003 r.;
2) art. 1 pkt 29, 43, 47-49, 59-64, 66-68, art. 2 pkt 2 oraz art. 5 i 6,
które wchodzą w życie z dniem 1 października 2003 r.;
3) art. 1 pkt 8, który wchodzi w życie z dniem 1 stycznia 2005 r.;
4) art. 1 pkt 65, który wchodzi w życie z dniem 1 maja 2005 r.;
5) art. 1 pkt 46, który wchodzi w życie z dniem 1 stycznia 2014 r.